云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A2、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B4、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.

2、C.D.【答案】A6、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B9、公司调研的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B12、下列关于股票流动性的叙述

3、，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D13、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B14、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D16、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D

4、.、【答案】D17、证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】B18、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B19、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B22、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D23、证券公司、证券投资咨询机构按照（）方

5、式收取证券投资顾问服务费用。A.B.C.D.【答案】B24、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D27、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B28、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】C29

6、、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B31、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B32、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A34、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C35、证券市场供给的决定因素有

7、（）A.B.C.D.【答案】C36、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B37、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C38、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A39、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B40、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040

8、【答案】B42、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、行业分析方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C46、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A47、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A49、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B50、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B