上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】D2、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年D.证券投资咨询机构

2、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】C3、下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A6、期货交易管理条例规定，期货公司应当为每一（）单

3、独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D7、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B8、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B9、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新

4、股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B11、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊【答案】C12、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C13、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本

5、人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。有效身份证明文件客户财务状况证明融资融券业务申请表担保品证明A.B.C.D.【答案】D15、证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的

6、证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B19、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和

7、培训等职责【答案】D20、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】B21、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】C22、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A23、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技

8、术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B24、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易A.、B.、C.、D.、【答案】D25、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共

9、同担任【答案】D26、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】A27、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理 1 人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案

10、】A29、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D30、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、(2019 年真题)根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D32、

11、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】D33、（2016 年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A35、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的

12、程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A36、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】A37、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己

13、的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D39、证券交易所的监管职能包括()。A.B.C.D.【答案】B40、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】C41、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】C42、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以（）通知方式

14、提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】C44、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B45、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C46、证券市场的监管机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】B48、（2020 年真题）根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C49、当期货交易出现（）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】C50、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C