云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C2、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C3、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A4、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C

2、6、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C7、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D8、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D9、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风

3、险偏好【答案】C10、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B11、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A13、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法

4、律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C17、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A19、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.

5、、D.、【答案】D21、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A23、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C24、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A25、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D26、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）

6、。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D28、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B29、李先生向银行贷款 30 万元，期限为 2 年，年利率为 4%，则按单利和复利计算，李先生在 2 年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【

7、答案】B30、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C32、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A34、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B36、资本市场线是（）。A.在均值标准

8、差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A37、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A38、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获

9、利可能。A.B.C.D.【答案】D41、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B42、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C43、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于资产负债表的表述错误的是（）。

10、A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机B.净资产就是资产减去负债C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础【答案】C47、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C48、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D49、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B