云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D3、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则

2、D.合理避税原则【答案】B4、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D6、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B7、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、下列不能作为政策性金融债

3、的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D10、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D12、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A13、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B14、在

4、成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A15、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D16、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B20、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，

5、而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A21、按发行主体分类，债券可分为（）。A.B.C.D.【答案】C22、投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C23、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】A26、金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C27、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C28、假定汪先生当前投资某项目，期限为

6、 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C29、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B34、设计市场

7、风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A37、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中

8、国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C39、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D40、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B42、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D43、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B

9、.C.D.【答案】D44、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A45、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B50、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A