云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资分析指标中，MACD 指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】A2、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B4、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C5、与经济周期直接

2、相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B6、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B7、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A9、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C13、传统体

3、制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A14、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A15、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D20、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中

4、对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C21、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D23、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A24、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.

5、C.D.【答案】C28、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、属于客户理财需求短期目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事

6、前回避制度D.分类经营制度【答案】B34、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D35、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B37、如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、对于个人风险承受能

7、力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D41、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C42、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】A49、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】C50、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C