上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D2、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C3、下列关于

2、道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A4、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D7、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.现在价位位于长期与短期 M

3、A 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C8、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A9、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D12、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并

4、且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C13、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B14、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B16、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、信用评分模型在分析借款人信用风险过程中，存在的突出问题有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D19、向客户提供证

5、券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D20、以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】A21、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、“羊群效应”产生的原因有（

6、）。A.B.C.D.【答案】D24、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B29、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A30、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 250000

7、0 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】C32、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B33、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D35、投资规划的步

8、骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C36、按照计算期的长短，MA 一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B37、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】B38、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A40、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A41、技术分析方

9、法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B43、下列选项中不属于人身保险的是（）。A.责任保险B.健康保险C.意外伤害保险D.人寿保险【答案】A44、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B48、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B49、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C50、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B