云南省2023年证券分析师之发布证券研究报告业务基础试题库和答案要点.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务基础试题库和答案要点基础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设现货为 2200 点，按照 2000 点的行权价买入看涨期权，则此看涨期权的内在价值大约为（）点。A.0B.200C.2200D.2000【答案】B2、下列属于资产重组方式的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。A.、B.、C.

2、、D.、【答案】A4、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、2013 年 2 月 27 日，国债期 TF1403 合约价格为 92.640 元，其中可交割国债140003 净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877，140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A6、关于上市公司调研的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、证券研究报告可以采用（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、在发布的证券研

3、究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【答案】A10、资本市场中，纵坐标是总期望报酬率，横坐标是总标准差，根据总期望报酬率=Q风险组合的期望报酬率+(1-Q)无风险利率，总标准差=Q风险组合的标准差，可知（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。A.I、B.I、C.、IVD.I、【答案】D13、股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表

4、现在（）。A.B.C.D.【答案】C14、若随机向量(X，Y)服从二维正态分布，则()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、货币衍生工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、期权价格是由（）决定的。A.B.C.D.【答案】A17、公司经营能力分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B18、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是()。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构分支机构C.中国证监会D.证券交易所【答案】A19、财务报表分析的一般目的可以概括为（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、关

5、于计算债券收益率的现值法，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列说法中不正确的有()。A.、B.、lVC.、D.、【答案】D23、一股而言，期权合约标的物价格的波动率越大，则（）。A.期权的价格越低B.看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低C.期权的价格越高D.看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高【答案】C24、属于持续整理形态的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、能够用于衡量通货膨胀的常用指标是（）。A.B.C.D.【答案】C26、在证券研究报告发布之，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。A.

6、B.C.D.【答案】C27、关于现金流量表，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、公司规模变动特征和扩张潜力是从（）方面具体考察公司的成长性。A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】C29、一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的物的期权()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。A.B.C.D.【答案】B31、某人将 1000 元存入银行，若利率为 7，下列结论正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、财政管理体制是调节()资金管理权限和财力划分的一种根本制度。A.、B.

7、、C.、D.、【答案】A33、我国目前石油行业的市场结构属于（）。A.完全垄断B.完全竞争C.不完全竞争D.寡头垄断【答案】D34、关于垄断竞争市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于股指期货合约乘数的说法中,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】A37、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、IV【答案】C38、交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（

8、）。A.B.C.D.【答案】B39、下列关于一次还本付息债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、供给曲线中的供给量代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D41、证券估值的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列各种现金流是量，属于现金流是表中经营活动产生的现金流是的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、基准利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、证券投资分析师自律性组织的职能主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、下列关于信用利差的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于失业率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、如果其他经济变量保持不变，利率水平随着价格水平的上升而（）。A.不变B.上升C.不确定D.下降【答案】B48、下列选项属于主要量化对冲策略的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、法玛依据时间维度,把信息划分为（）A.B.C.D.【答案】C50、在强式有效市场中，下列描述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C