云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D5、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D6、面对损

2、失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B7、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A8、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A9、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C10、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰

3、退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C11、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B12、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D13、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A14、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点

4、C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C16、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C18、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A19、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】D20、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、资本资产定价理

5、论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B22、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】D24、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】D25、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列关于趋势线和轨

6、道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.

7、50B.36.36C.32.76D.40【答案】C34、迈克尔?波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B35、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D36、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D39、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的

8、判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D40、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A41、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B42、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D43、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.

9、【答案】B44、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B45、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D46、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C47、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D48、近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有（）。A.B.C.D.【答案】B49、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D50、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D