云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc

《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于 MACD 指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C3、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A4、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A5、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投

2、资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C7、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A9、公司区位分析的主要内容应当包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、投资顾问依据本公司或者其他证券公司

3、、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B13、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条

4、曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B18、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B20、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是

5、（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C23、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B25、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B26、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A

6、.B.C.D.【答案】D28、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C29、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A32、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型

7、证券组合【答案】B33、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C34、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A35、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B36、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A37、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B3

8、8、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B39、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】D41、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C42、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答

9、案】B43、如果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D45、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】C46、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】C47、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A48、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A49、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D