云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】A2、QDII 基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国

2、证券监督委员会【答案】C4、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】C5、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税费为 500 万元，已售出的基金份额2000 万份。运用一般的会计原则，则基金份额净值为（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C6、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（）

3、。A.信息不对称程度对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益局D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】A7、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（）的属性。A.固定收益证券B.权益证券C.以上两项都是D.以上两项都不是【答案】B8、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.单一做市商【答案】A9、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互

4、换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】C10、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于 3 亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；

5、其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】A11、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少【答案】C12、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证D.短期政府债券变现能力较差【答案】

6、C13、下列关于全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括（）。A.不同期间的回报率必须以算数平均方式相连接B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用总收益率，即包括实现的和未【答案】A14、不属于内在价值估值检验模型的是（）。A.股利贴现模型B.票据贴现模型C.自由现金流量贴现模型D.经济附加值模型【答案】B15、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】C16、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合

7、并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于 1 的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于 1 的分拆则定义为基金份额的合并【答案】C17、基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A18、基于未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有（）。A.较低的投机性B.较高的投机性C.较高的收益性D.较低的收益性【答案】B19、商业票据的特点主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C20

8、、某基金近三年来累计收益率为 26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C21、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C22、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的（）A.转换条款B.回售条款C.通货膨胀联结条款D.赎回条款【答案】D23、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】D24、

9、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C25、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B26、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A.越小B.

10、不能确定C.越大D.无影响【答案】C27、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（）A.买卖价差B.机会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】D28、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】D29、关于 QDII 基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款【答

11、案】C30、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A31、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）。A.红利再投资核算B.基金申购核算C.基金持有债券的利息核算D.托管费核算【答案】D32、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A33、目前，我国货币基金的管理费率为（）A.0.25B.0.33C.1

12、.50D.0.10【答案】B34、基金会计报表不包括()。A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】A35、修正的 MM 定理认为（）。A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点【答案】B36、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson 模型D.特雷诺比率【答案】C37、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案

13、】C38、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20 世纪 60 年代B.20 世纪 70 年代C.20 世纪 80 年代D.20 世纪 90 年代【答案】C39、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（）。A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】A40、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】D41、股票的（）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B

14、42、假定某公司年度税后利润为 2 亿元，总资产 28 亿，净资产为 15 亿元，则其本年度之净资产收益率是（）。A.13.33B.86.67C.7.14D.15.38【答案】A43、下列有关基金利润的说法中，正确的是（）。A.基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等B.基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及佣金等C.利息收入是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益D.利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润【答案】A44、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）

15、A.2001 年安然公司事件B.2008 年次贷危机C.1998 年亚洲金融风暴D.2001 年美国“911”恐怖袭击事件【答案】A45、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益【答案】A46、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。A.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

16、B.投资决策委员会向交易部下达交易指令C.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构【答案】A47、（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.ROAC.ROED.ROS【答案】B48、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。A.周日B.周六C.下周一D.周五【答案】A49、权益乘数的计算方法是（）。A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】A50、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（）。A.投资组合平均剩余期限B.跟踪误差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】B