云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C2、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C3、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，1

2、00 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C4、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D5、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D7、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A8、下列关于流动性风

3、险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A10、确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合【答案】D11、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B12、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（

4、）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C19、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案

5、】A20、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A22、王某 1 月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息 150 元，国债利息650 元，持股一个月以内股息 200 元，股票价差收入 5000 元，王某 1 月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】B23、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（

6、ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C24、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B26、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的

7、有（）。A.B.C.D.【答案】D27、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C28、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D32、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年

8、年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B33、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D34、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D36、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的

9、竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D37、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A38、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证

10、券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D41、下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C43、如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】D44、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B45、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D47、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C50、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D