云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库分通关题库 A4A4 可打印版可打印版单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】B2、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C3、企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行A.1 个B.3 个C.5 个D.10

2、个【答案】A4、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数 1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6B.1/3C.1/5D.1/4【答案】D6、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A7、下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.B.C.D

3、.【答案】D10、(2018 年真题)基金监督机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D12、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、下列具有法人资格的有()。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2B.3C.4D.5【答案】C15、公司从事经营活动，必须做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D16、基金

4、份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A17、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D19、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签

5、署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官【答案】D20、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。A.风险覆盖率不得低于 100%B.资本杠杆率不得低于 10%C.流动性覆盖率不得低于 100%D.净稳定资金率不得低于 100%【答案】B22、（2017 年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场

6、检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B24、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A25、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C.集合资产管理计划应当面

7、向合格投资者推广D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【答案】A28、以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】D29、国务院证

8、券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.B.C.D.【答案】B30、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】D33、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者

9、对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】D34、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】A35、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。A.B.C.D.【答案】B36、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D38、下列关于客户保证

10、金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C39、证券公司变更持有 5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】D40、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息

11、或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】B41、根据证券公司监督管理条例，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C42、下列不属于证券行业文化基本要求的是（）。A.坚持依法合规，牢固发展基础B.坚持

12、诚实守信，恪守职业操守C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持守正创新、崇尚专业精神【答案】D43、证券公司内部董事人数占董事人数 1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/5B.1/4C.1/2D.1/3【答案】B44、法律关系客体包含（）。A.B.C.D.【答案】D45、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B46、证券经纪业务()是指所有上市

13、交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B47、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况B.投资目标C.风险偏好及可承受的损失D.自然人的家庭成员情况【答案】D