云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C2、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D4、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】C5、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C6、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B7、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.

3、C.D.【答案】A10、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C11、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A12、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C13、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、行业分析中基本分析的内

4、容包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A19、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A20、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B21、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C23、现金预算必须与个人的()一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、

5、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D26、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】C28、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产

6、品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】C30、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D31、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D32、下列关于投资组合 X、Y

7、的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A33、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动

8、性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B35、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个

9、工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C38、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B39、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B40、下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B41、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、常见的指标有（）。A

10、.B.C.D.【答案】C43、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A44、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B45、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D47、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C48、了解证券产品的特性要求投资者了解（）。A.B.C.D.【答案】A49、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C50、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B