云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】A2、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险

2、暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A4、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A5、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C6、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术

3、分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C8、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、利用单根 K 线研判行情，主要从（）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】C11、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A12、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B1

4、3、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、客户对财务利益的要求大致有（）这三种。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A18、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A19、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场

5、环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A20、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C24、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C25、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B

6、.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B26、下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A30、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B31、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.

7、I、B.、C.I、D.I、【答案】A32、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D34、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】C35、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D36、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A37、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【

8、答案】A38、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】C39、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、对于消费型企业，

9、所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B46、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D47、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D48、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B50、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A