云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D2、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D3、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D4、（）即指一种或一系列的金融资产经

2、历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A5、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D6、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D7、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B11、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】

3、D12、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C13、个人生命周期中的高原期的理财活动主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A17、按照风险来源的不同，利率风险可

4、以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A19、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D21、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D22、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D23、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.

5、收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】B24、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B25、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B30、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙

6、的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D31、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B32、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的

7、收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C34、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A35、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B36、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】B38、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】A39、在构建证券

8、投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D40、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A41、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C42、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B43、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括

9、（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A45、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A46、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C47、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C