省安全评价过程控制考核标准.docx

《省安全评价过程控制考核标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《省安全评价过程控制考核标准.docx（130页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、附件:山东省安全评价过程控制考核标准（试行）和山东省安全评价报告质量考核标准（试行）山东省安全生产监督管理局二0一0年三月使用说明一、山东省安全评价过程控制考核标准（试行的配套文 件安全评价过程控制考核评分表，主要用于对安全评价机构 安全评价过程控制的考核评分。山东省安全评价报告质量考核 标准（试行的配套文件安全评价报告质量考核评分表，主 要用于对安全评价机构出具的安全评价报告质量的考核评分。具 体使用方法请参阅各考核评分表的使用说明。二、省、市安监部门在建设项目评审、安全生产许可证审查 时，应在安全评价报告质量考核评分表中，根据评审项目类 别选择对应的考核评分表，对安全评价报告质量进行考核。

2、参加 评审的专家要对评价报告中存在的质量问题提出具体意见。评审 或许可证审查工作结束后7个工作日内，将安全评价报告质量 考核评分表交同级安全评价机构监管处（科）存档。三、各市安监局每半年对考核的安全评价报告质量情况进行 统计汇总，并分别于每年7月10日和第二年1月10日填写安 全评价报告质量考核情况统计表报省安监局规划科技处。目录一、山东省安全评价过程控制考核标准（试行）（一）安全评价过程控制考核标准3-8（二）安全评价过程控制考核评分表9-16二、山东省安全评价报告质量考核标准（试行）（一）山东省安全评价报告质量考核标准（适用于金属非金属地下矿山企业）1、金属非金属地下矿山企业预评价19-2

3、12、金属非金属地下矿山企业验收评价23-263、金属非金属地下矿山企业现状评价27-30（二）山东省安全评价报告质量考核评价表（适用于金属非金属地下矿山企业）1、金属非金属地下矿山企业预评价评分表（A） 31-362、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表（A） 37-413、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表（A） 43-484、金属非金属地下矿山企业预评价评分表（B） 49-555、金属非金属地下矿山企业验收评价评分表（B） 57-626、金属非金属地下矿山企业现状评价评分表（B） 63-68（三）山东省安全评价报告质量考核标准（适用于危险化学品企业）1、危险化学品企业预评价71-762

4、、危险化学品企业验收评价77-8385-903、危险化学品企业现状评价（四）山东省安全评价报告质量考核评价表（适用于危险化学品企业）1、危险化学品企业预评价评分表（A） 93-962、危险化学品企业验收评价评分表（A） 97-1003、危险化学品企业现状评价评分表（A） 101-1064、危险化学品企业预评价评分表（B） 107-1165、危险化学品企业验收评价评分表（B） 117-1236、危险化学品企业现状评价评分表（B） 125-131三、安全评价报告质量考核情况统计表133山东省安全评价过程控制考核标准（试行）山东省安全评价过程控制考核标准（试行）考核要点考核内容分值、1邛:，分析1、

5、评价初访（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。10分（2）初访应有专职安全评价师参加。10分（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被 评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。20分（4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况（如地 理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如 技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施 的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机 构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及II期。20分2、风险分析（1）应建立风险分析管理制度或程序文件。风险分析应在安全评 价合同签

6、订前进行。10分（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。10分（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。10分（4）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录。 分析内容应包括：1）被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边 环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；2）评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评 价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接 项目的风险程度及原因。3）项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估被评 价单位信用状况）。应按评价收费的相关规定列出收费指导价；被评 价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费

7、用预测表，详细 列出成本明细。4）项目的可行性结论。其中，经济可行性应以评价收费的相关 规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。5）分析人员、过程控制负责人签字及日期。20分3、合同签订评价合同应使用全省统一的合同范本，并采用统一编号。合同应明 确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。20分二、评价实施1、评价项目组（1）应建立并不断改进实施评价程序文件。10分（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。10分（3）项目组成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目要 求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家。10分（4） 一类评价范围的项目，项目组成员不得少于5人；二类评

8、价范 围的，不得少于4人。10分（5）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、 项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责 人、计划审核人、过程控制负责人签字。10分（6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目负10分考核要点考核内容分值责人必须参加。(7)项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形成记录。记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的 方式等内容。10分2、前期准备与 现场考察(1)项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比 资料。10分(2)项目组应系统收集被评价单位的相关资料(含影像资料)。10分(3)

9、项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。应形成清晰、 详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单， 项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考 察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。20分(4)现场考察记录应有影像记录。记录应能体现考察时间、双方 人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安 全设施或原始文件等。20分3、现场检查(1)评价组应在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价对象的现 场安全检查表。检查表内容应全面，不得有重大遗漏。20分(2)现场检查应按照安全检查表逐条进行，并如

10、实记录评价对象 实际情况，隐蔽工程应查阅设计资料或现场询问并记录。20分(3)现场检查应有纸质工作记录。记录应包括以下内容：收集的 项目资料内容，查看过的原件清单，发现的安全隐患，检查结果，检 查人员、技术负责人、过程控制负责人签字及日期。20分(4)现场安全检查应有影像记录。记录应能体现检查时间、双方 人员及被评价单位的重要建筑设施、现场检查的主要过程、设备设施、 安全设施或原始文件等文字资料。20分(5)现场检行表应作为现场工作记录的附表，表中应列出安全评 价师(专家)姓名、检查日期及工时。20分4、现场核查(1)项目组应在评价报告结论正式出具前，就交换意见中被评价 单位需整改的内容进行现

11、场核查，并如实记录。核查纸质记录应包括以下内容：安全隐患整改情况和已采取的安全 管理措施，未整改到位的隐患及整改计划，核查结果，核查人员、技 术负责人、过程控制负责人签字及H期。20分(2)现场核查应有影像记录。记录应能体现核查时间、双方人员 及被评价单位标志性建筑、整改情况和原始文件等文字资料。20分5、评价回访(1)应建立回访制度，制度应明确回访方式及要求。回访方式包 括现场、电话、传真、信函、邮件等多种形式。5分(2)评价结束后一年内，评价机构应对被评价单位至少开展一次 现场回访活动。10分考核要点考核内容分值(3)回访应有服务质量信息反馈表，真实反映被评价单位对安全 评价服务满意程度。

12、5分(4)回访人应填写回访记录。主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施 的落实情况及实施效果等信息，供今后同类项目参考。回访时发现企业存在重大安全隐患以及不再具备安全生产条件的， 应及时告知企业和当地安监部门。10分(5)评价回访应有影像记录。记录应能体现回访时间、双方人员 及被评价单位标志性建筑、整改情况等。10分、 报告审核1、报告校核(1)报告校核应有相关程序或制度，对校核人员职责、校核方式 提出明确要求。10分(2)应保留校核后的电子文档或书面文本。10分2、内部审核(1)审核人员应是非项目组成员。应在评价组对报告校核后进行 内部审核。10分(2)内部审核应包括以下内

13、容：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元 划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是 否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。10分(3)内部审核应有审核记录，记录审核意见、审核结论、签字及 日期等内容，记录应保存完整。所审核的电子文档应保留审核和修改 痕迹。10分3、技术负责人 审核(1)评价报告内部审核修改完成后应由技术负责人进行审核。10分(2)技术负责人审核应包括以下内容：现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别充分性、 评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等。10分(3)技术负责人审核应有审核记录，记录审核意见、审

14、核结论、 签字及日期等内容，记录应保存完整。所审核的文档应保留审核和修 改痕迹。10分(4)外部评审后的报告，应由项目负责人组织项目组修改，做出 修改说明，完成后由技术负责人审核签字。10分4、过程控制负 责人审核(1)技术负责人审核修改后应由过程控制负责人进行审核。10分(2)过程控制负责人审核应包括以下内容：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告 校核、审核，记录是否完整，纸质记录和影像记录是否满足过程控制 要求等。10分(3)过程控制负责人审核应有审核记录，记录应有报告名称、审 核意见、审核结论、签字及日期等内容，记录应保存完整。10分考核要点考核内容分值四、技术支撑

15、1、基础数据库(1)评价机构应建立基础数据库，数据库应包括电子版或纸质版， 数据库的应至少包括以下内容：1)法律法规、技术标准数据库。2)有关物质特性、事故案例数据库。3)其他数据库。20分(2)应对数据库内的资料进行分类管理，并建立相应的目录。5分(3)数据库内的资料应与评价机构的资质范围相适应，满足评价 工作需要。5分(4)应有专人负责信息的获取、分类、识别和更新工作。5分(5)基础数据库应及时进行更新，数据库应至少三个月整理一次。5分(6)信息的获取途径应多元化，包括图书、政府网站、标准网站 和一般网站等。5分(7)已作废的法规、标准应有明确的标识，并及时通知本单位员 工。5分2、技术及

16、软件应按照机构业务范围需要配备各类软件。25分3、检测检验及 科研开发能力安全评价机构应具备一定的检测检验及科研开发能力。安全评价机构应按照业务范围需要备齐各类技术装备。需定期检 (校)验的装备，应在检(校)验期内。10分4、协作支撑安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关 的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术 协作协议，建立协作支撑渠道。10分五、作业文件作业文件应齐全完整，满足资质业务范围及领域需要。40分作业文件应应具有可操作性并不断修改完善。20分应通过加强内部培训，保证贯彻执行。20分六、内部 管理1、人员管理(1)应建立安全评价师管理制度，评

17、价机构应与专职安全评价师 建立劳动关系，依法签订劳动合同，连续缴纳社会保险或住房公积金。5分(2)安全评价师应具有资格证书，且在有效期内。评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构和被评 价单位的商业秘密，不得向第三者泄露。5分(3)安全评价师管理制度应从安全评价师业务素质、人事关系、 年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、 处罚等方面做出要求，规范安全评价师从业行为。10分(4)技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等 方面做出要求，规范技术专家从业行为。5分2、业绩考核(1)应建立业绩考核管理制度和评价机构、安全评价师、技术专 家业绩档案。5分(

18、2)评价机构应每年填写安全评价工作业绩表，及时统计和按 时报送业绩。5分考核要点考核内容分值(3)评价机构应按照关于建立安全评价和检测检验机构发挥技 术支持作用情况统计报告制度的通知要求准确、完整填写统计报表， 并按要求及时报送安全评价机构监管部门。5分3、业务培训(1)应建立业务培训制度，并根据安全评价师职责明确其能力要 求。业务培训制度应在培训方式、培训计划、培训内容、培训记录等 方面提出要求。5分(2)评价机构应制订并实施安全评价师业务培训计戈九定期培训， 保存培训记录和培训影像资料；应定期审查和不断改进业务培训计 戈保证其适宜性和有效性。10分(3)安全评价师和技术专家业务培训内容应包

19、括：法律法规、技 术标准，安全专业知识，安全评价过程控制文件，其它相关培训等。5分(4)评价机构应根据工作需要外聘技术专家授课，每年不少于3 人次；应安排安全评价师外出培训和参加学术交流、评价导则和重点 标准规范更新宣贯班培训。5分4、信息通报评价机构应建立信息通报制度，明确上传下达的渠道和人员。5分5、跟踪服务(1)应建立跟踪服务制度，保证投诉渠道畅通。5分(2)跟踪服务制度内容应包括：有关实施部门、跟踪服务内容、 跟踪服务方式、信息收集整理、处理程序、纠正措施和处理记录等。5分6、保密(1)应建立保密制度，保守被评价单位的技术和商业机密。5分(2)保密制度内容应包括承诺、范围、等级、资料管

20、理、处罚等。5分7、资质和印章 管理(1)应建立资质管理制度，制度内容应包括资质材料范围、资质 材料保管、资质材料管理、资质材料使用登记、资质材料复印和资质 材料销毁等。5分(2)应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用 程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。5分(3)应建立资质使用登记表和印章使用登记表。10分(4)应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。10分七、档案 管理1、档案管理(1)应制订档案管理程序或制度，应明确相关部门和人员的职责。5分(2)档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案 更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。5分(3

21、)安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任 材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入 人事档案。10分(4)上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所 形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资 料、法规标准数据库、法规标准及图书、市:要设备、仪器的随机文件 材料等档案应存入技术档案。10分2、法规标准 管理(1)应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确 相关部门和人员职责。5分(2)法律法规和技术标准控制程序应包括法规标准与其他要求的 种类、内容、获取途径、整理、识别与登录、更新等内容。5分考核要点考核内容分值(3)获取的

22、法律法规和技术标准应填写记录。5分(4)应编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。5分3、过程控制文 件和记录管理(1)应建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人 员的职责。10分(2)过程控制文件内容应包括风险分析、实施评价、报告审核、 技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等八个方面， 符合安全评价过程控制文件编写指南(安监总规划字2005 177号) 要求。10分(3)文件资料控制内容应包括文件编制要求、文件编制、审核和 批准、文件管理、文件更改、外来文件的控制、文件和资料的编号、 文件和资料的借阅、文件的保存期限和密级、记录的格式和要求等内 容。10分(4)过

23、程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记 录保存期限。5分(5)明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要 求，保证记录的完整、有效。5分(6)记录应字迹清楚、标识明确。5分(7)归档的照片、录音带、录像带应备有文字说明，重要的电子 版档案应每季度用光盘或硬盘备份。5分八、检查 改进1、内部审查(1)评价机构应建立并不断改进内部审查程序，应制定内部审查 控制要求。5分(2)内部审查程序内容应包括内部审查依据、内部审查内容、实 施内部审查程序、内部审查频次、纠正措施要求、预防措施耍求等。10分(3)内部审查应形成记录(包括纸质记录和影像记录)，记录包括 内部审查表、纠正措施处

24、理单、预防措施处理单。10分(4)内部审查每年至少进行一次。5分2、投诉申诉 处理(1)评价机构应建立并不断改进投诉申诉处理程序5分(2)投诉申诉处理程序内容应包括：投诉申诉内容、投诉申诉处 理部门和责任人、原因分析及处理、提出纠正措施和验证预防措施等。5分(3)应有投诉处理单，记录应保存完整。5分说明：1、本考核标准适用于对山东省范围内依法开展的安全评价活动的检查，包括定期考核、专项检查和安全评价资质复审换证考核。2、本考核标准满分为1000分，考核得分在800分(含)以上为合格，低于800分为不合格。3、“现场检查”第3、4项和“现场核查”考核得分合计低于35分(不含)的，整个考核结果为

25、不合格。安全评价过程控制考核评分表考核单位：安全评价机构：年 月 日山东省安全生产监督管理局制填表说明一、此考核评分表用于省安监局组织的对安全评价机构安全评价 过程控制的考核。二、考核评分表由参与考核的专家填写。三、考核评分表“现场检查”第3、4项或“现场核查”考核得分合计 低于35分（不含）的为否决项，整个考核结果为不合格，其他项目仍 应完成考核。四、考核评分表满分为1000分，考核得分在800分（含800分） 以上的为合格，低于800分的为不合格。安全评价过程控制考核评分表考核要点分值评分标准考核评分、 风险 分析1、评价初访第一项10分未初访或时机不对的扣本项10分及下列3项50分第二项

26、10分无专职安全评价师参与的扣5分第三项20分无影像记录的扣20分，每小项不全的扣5分。第四项 20分每小项记录不全的扣4分；（预评价项目无相关项的不扣分）2、风险分析第一项 10分未分析或分析时机不对的扣本项10分及第（4） 项20分第二项 10分无相关程序文件的扣10分第三项10分机构规定不明确的扣10分第四项20分记录内容不全的每小项扣4分， 小项内内容不全的扣14分3、合同签订20分未采用全省统一合同范本和统一编号的各扣5 分，合同内容不明确的扣10分二、评价 实施1、评价项目 组第一项 10分无相关程序文件的扣10分第二项 10分无项目组或负责人任命记录的扣10分第三项10分专业配备

27、不合要求的扣10分第四项 10分人数不足的扣10分第五项 10分内容不全的每项扣2分第六项 10分现场工作人员少于2人或项目负责人未参加 的，每次扣4分第七项 10分每次协商过程记录不全的每小项扣1分。2、前期准备 与现场考察第一项 10分法规、标准不完整、失效的每个扣1分第二项10分需要存档的被评价单位资料未签字或盖章确 认的扣10分考核要点分值评分标准考核评分第三项 20分记录内容不全的每小项扣5分（预评价项目可以初访记录代替，专职安全评 价师可以是1人）第四项20分无影像记录的扣20分，每小项不全的扣5分（预评价项目可由初访影像记录代替）被评价单位不允许拍照的应在评价合同中注 明或由其主

28、管部门签字声明，则不扣分，检查、 核查按此规定执行。3、现场检查第一项 20分检查表编制内容每缺一个方面扣5分，有重大 遗漏的扣20分。预评价项目（1） （5）项不扣分。第二项20分未如实填写的每项扣2分第三项 20分记录内容每小项不全的扣4分第四项 20分无影像记录的扣20分，每小项不全的扣4分第五项 20分记录内容每小项不全的扣4分4,现场核查第一项 20分整改核实时机不对的及未核实的扣本项20分及下列项20分记录内容每小项不全的扣4分。整改计划未经被评价单位签字（盖章）确认的 扣5分。预评价项目（1）-（2）项不扣分。第二项 20分无影像记录的扣20分，每小项不全的扣5分5、评价回访第一

29、项 5分未建立回访制度的扣5分第二项 10分未按时回访的扣10分第三项 5分无服务质量信息反馈表的扣5分第四项 10分回访记录内容不全的每项扣2分，发现隐患未 反映的扣5分第五项10分无影像记录的扣10分，每小项不全的扣3分1、报告校核第一项 10分无相关程序或制度的扣10分考核要点分值评分标准考核评分三、 报告审 核第二项 10分未保留修改痕迹的扣10分2、内部审核第一项 10分人员要求、审核时机不符合的各扣5分第二项 10分每缺少一项审核内容扣2分第三项 10分审核记录每缺少一项扣1分，未保留审核稿和修改痕迹的扣5分3、技术负责 人审核第一项 10分审核时机不对的扣10分第二项 10分每缺

30、少一项各扣2分，总扣10分为止第三项 10分审核记录缺少每项各扣1分，未保留审核稿和修改痕迹的扣5分第四项10分无修改说明和审核签字的各扣5分；报告不评 审的，本项不扣分4、过程控制 负责人审核第一项 10分审核时机不对的扣10分第二项 10分每缺少一项扣2分第三项 10分每缺少一项扣2分四、技术支 撑1、基础数 据库第一项 20分每类数据库电子版和纸质版缺少的扣4分第二项 5分数据库资料未分类的扣5分第三项 5分与资质范围不适应的扣5分第四项 5分无专人负责的扣5分第五项 5分无更新记录的扣5分第六项 5分数据库内容未及时获取的扣5分第七项 5分作废的法规、标准未明确标识及传达的扣5分2、技

31、术及 软件25分未按业务范围配备的，每缺一类扣10分3、检测检验 及科研开发 能力10分每缺一种技术装备扣1分，未在检（校）验期 内的装备每种扣1分4、协作支撑10分未提供能力证明或协作协议的扣10分考核要点分值评分标准考核评分五、作业文件第一项 4。分作业文件短缺1项扣10分第二项 20分无相应版本或修订单的每缺1个扣5分第三项 20分无培训记录的每缺1个扣5分六、 内部管 理1、人员管理第一项 5分无安全评价师管理制度的扣5分，未签订劳动 合同或缴纳“四险或一金”的扣5分第二项 5分有1人不能出示的扣3分，未签署保密协议的 扣2分第三项 10分管理制度内容或相关记录不全的每小项扣1分第四项

32、 5分无技术专家管理制度的扣5分，制度内容或相 关记录不全的每小项扣1分2、业绩考核第一项 5分无业绩考核管理制度的扣5分， 业绩档案不全的每项扣2分第二项 5分报送不及时的扣5分第三项 5分报送不及时的扣5分3、业务培训第一项 5分无业务培训制度的扣5分，制度内容或相关记 录不全的每小项扣1分第二项10分无培训计划的扣3分，缺少1个方面培训记录 的扣1分，未定期审查改进的扣2分第三项 5分培训内容不全的每项扣1分第四项 5分未外聘技术专家授课的扣3分，未外出培训的 扣2分4、信息通报5分无信息通报制度的扣5分5、跟踪服务第一项 5分无跟踪服务制度的扣5分第二项 5分制度内容或相关记录不全的每

33、小项扣1分6、保密第一项5分无保密制度的扣5分第二项 5分制度内容或相关记录不全的每小项扣1分7、资质和印 章管理第一项 5分无资质管理制度的扣5分，制度内容不全的每 小项扣1分考核要点分值评分标准考核评分第二项 5分无印章管理制度的扣5分，制度内容不全的每 小项扣1分第三项 10分无相关登记表的各扣5分第四项 10分转借或出租资质和印章的扣10分七、档案管 理1、档案管理第一项 5分无档案管理程序或制度及职责不明确的扣5分第二项 5分程序或制度内容不全的每小项扣1分第三项 10分专职评价师和技术专家档案内容不全的每项 各扣1分第四项 10分技术档案内容不全的每项扣2分2、法规 标准管理第一项

34、 5分无程序文件的扣5分，职责不明确的扣3分第二项 5分程序内容不全的每小项扣1分第：项5分记录不全的每项扣1分第四项 5分目录未定期更新，有失效的每个扣1分3、过程控制 文件和记录 管理第一项10分无程序文件的扣10分，职责不明确的扣5分第二项 10分过程控制文件内容不全的每项扣2分第三项 10分文件资料控制内容不全的每项扣2分，机打与 手填要求不明确的扣2分第四项 5分缺少每个过程控制记录的扣1分第五项 5分缺少每个工作记录的扣1分第六项 5分字迹模糊、标识不明的每个扣1分第七项 5分无文字说明的扣3分，未定期备份的扣2分八、 检查改1、内部 审查第一项 5分无程序文件的扣5分第二项10分

35、内容不全的每项扣2分考核要点分值评分标准考核评分进第三项10分每缺1个记录扣5分第四项 5分少于1次的扣5分2,投诉申诉 处理第一项 5分无程序文件的扣5分第二项 5分内容不全的每项扣1分第三项 5分无投诉处理单的扣5分考核总分：，是否合格：是口 否口，存在否决项口。不合格原因：总分低于800分 口 考核记录及意见： （填写不下，可另附纸）考核意见专家签字上山东省安全评价报告质量考核标准（试行）（金属非金属地下矿山企业）山东省安全评价报告质量考核标准（适用于金属非金属地下矿山企业预评价）序号考核内容考核要点分值,基本要求（否决项）1安全评价资质要求安全评价机构应在批准的资质及安全评价业务范围内

36、开 展评价活动；外省甲级资质安全评价机构还应经过山东省 安监局的备案。2安全评价报告 与实际情况符合性安全评价报告应客观、公正、真实的反映被评价对象的 实际情况。3安全评价报告格式安全评价报告格式、签章、印制等应符合有关要求。4安全评价报告 附录与附件安全评价报告的附录与附件应真实、准确、完整。二安全评价报告质量考核1概述1. 1建设单位及建设项 目基本情况应准确、简明的说明建设单位及建设项目的基本情况， 包括：地理位置、交通状况、自然地理条件。拟建项目工 程地质、水文地质及环境地质等，并对采矿许可证、营业 执照等证照的有效性进行叙述。30分1.2安全评价目的、 对象、范围等应准确、简明的说明

37、评价的对象、范围、目的和实施评 价的基本过程。20分1.3安全评价依据应准确列出评价依据的法律法规、标准、规章、规范及 可行性研究报告（开发利用方案）、地质报告等相关技术 资料名录。20分1.5拟建项目建设方案应阐述拟建项目的开采范围、开拓开采方式、采矿方法、 顶板管理及空区充填、通风防尘、供排水、供风以及供配 电等建设方案，及其它辅助设施建设方案。30分小计100分2危险、有害因素的辨识与分析，评价单元的划分与评价方法的选择2. 1危险、有害因素辨识 与分析应根据可行性研究报告（开发利用方案）、实地勘察等 资料，对拟建项目可能存在的危险、有害因素进行全面、 详细的辨识与分析。40分2.2重大

38、危险源辨识与 分析应依据国家和省有关标准、规定对重大危险源进行辨识 与分析。40分序号考核内容考核要点分值2.3评价单元的划分评价单元划分应科学、合理、相对独立，应符合建设项 目实际和安全评价要求。40分2.4评价方法的选择根据评价单元划分和评价工作需要，选择合理、适用的 评价方法。40分小计160分3定性定量分析评价3. 1开拓开采应对拟建设项目与周边自然条件相互影响及地质、水文、 地压灾害、地表塌陷等内容进行分析评价。50分应对拟选用开拓方案的合理性进行分析评价。20分应对拟选用采矿方法的适宜性及采矿作业的危险性进行 分析评价。20分3.2防排水应对地表及井下水害的原因进行分析评价。20分

39、应对突透水事故的危害进行分析评价。30分应对拟采取的防治水方案的合理性进行分析评价。20分3.3提升运输应对竖井提升、斜井运输及平巷运输等提升运输伤害的 产生原因进行分析评价。20分应对提升运输事故产生的危害进行分析评价。30分应对危害的防范措施可行性、合理性进行分析评价。20分3.4供配电及通讯应对供配电方案、各级配电标称电压、电气及保护、保 护接地等的完备性及可靠性进行分析评价。应对电气伤害及通讯危害等进行分析评价。40分3.5通风防尘应对通风方式、通风设施及通风构筑物的合理性进行分 析评价。应对因通风引起的中毒窒息等危害进行分析评价。40分3.6爆破器材库 及爆破器材应对爆破器材库位置、

40、爆破器材种类及爆破器材的储存、 使用等情况进行分析，并对可能的危害进行分析评价。40分3.7其它危害应对火灾、高处坠落、物体打击、机械伤害、职业危害 等其他危害进行分析评价。50分序号考核内容考核要点分值3.8安全管理应对安全管理机构设置、人员配置、建章立制、应急救 援等方面作出分析评价，并提出相应的对策措施与建议。50分小计450分4对策措施与建议和安全评价结论4. 1对策措施与建议应根据安全评价结果从安全技术方面、安全管理方面对 项目重要环节、重点部位、重大危险源监控治理提出采用 （取）安全设施的安全对策措施与建议，并应建议在初步 设计时细化方案。60分4.2安全评价结论定性、定量分析评价

41、各章节中应有评价小结，且评价结 论明确、合理。40分应列出重大危险、有害因素，明确应重视的安全对策措 施建议，明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全 对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。50分应给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律 法规、标准、规章、规范的要求。40分小计190分5安全评价报告附录与附件5. 1相关证照营业执照、采矿许可证。30分5.2附图总平面布置图、纵投影图等主要图纸。40分5.3其它附录与附件安全评价报告审查意见、安全评价报告修改说明、安全 评价委托书等。30分小计100分总分1000 分说明：1、本考核标准满分为1000分，考核得分在700分（含）

42、以上的为合格，低于700分的为不合格。2、报告不涉及的考核项目所对应的分值保留，按满分计。山东省安全评价报告质量考核标准（适用于金属非金属地下矿山企业验收评价）序号考核内容考核要点分值一基本要求（否决项）1安全评价资质要求安全评价机构应在批准的资质及安全评价业务范 围内开展评价活动：外省甲级资质安全评价机构还应 经过山东省安监局的备案。2安全评价报告 与实际情况符合性安全评价报告应客观、公正、真实的反映被评价对 象的实际情况。3安全评价报告格式安全评价报告格式、签章、印制等应符合有关要求。4安全评价报告 附录与附件安全评价报告的附录与附件应真实、准确、完整。二安全评价报告质量考核1概述1. 1

43、安全评价目的应明确阐述安全评价目的。10分1.2安全评价依据评价依据应包括法律法规、部门规章、规范性文件、 标准规程及安全设施设计等相关技术资料。评价依据应准确、真实、有效，与项目无关的评价 依据不得采用。10分1.3安全评价对象及范围应根据安全设施设计、实地勘察等相关资料、矿山 现状和相关法律、法规等，明确说明评价的对象及范 国。10分1.4评价项目基本情况应介绍企业隶属关系、有关证照、开采矿种、矿区 面积、开采深度、生产规模等情况。应介绍地理位置、交通状况、气象、自然地理环境、 周边环境等情况。10分1.5地质概述应介绍项目工程地质、水文地质及环境地质情况。10分1.6试运行状况应介绍试生产运行状况，包括矿井的开采范围、开 拓开采方式、采矿方法、顶板管理及采空区处理、提 升运输、防排水、通风防尘、供配电、职业健康、安 全管