2022年证券考试题库.docx

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1、2022年证券考试题库（最新）1.根据发布证券研究报告执业规范,应当对证券分析师署名 的证券研究报告内容和观点负责的是（）A.证券分析师本人;资料来源:文得学习网,获取更多证券期 货考试资料及视频,上文得学习网查找。B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】A2 .因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不 得成为证券公司的（）。A,持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D,外聘顾问【答案】A3 .下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。A,自然人8 .期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】B4 .关于股份有限

2、公司发行股份的说法,错误的是（）。A.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应根据认购 人的性质不同而不同B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份,每股应当 支付相同份额C.同种类的每股份应当具有同等权利D.股份的发行,实行公平、公正的原则【答案】A5 .下列不会被视为刚性兑付的行为是（）A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担 保8 .采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担 保【答案】A6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送 柜台市场业务年度报告。2018年5月真

3、题A. 3B. 2C.4D. 1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7 .我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制 制度。2015年11月真题A.净资产8 .利润率C,净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源:文得学习网,获取更多证券期 货考试资料及视频,上文得学习网查找。8.目前按照证券法的规定,证券公司客户的交易结算资金 应当存放在商业银行,（）管理。2013年12月真题A,以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法,投资者入市必须先到（）或其开户代理 机构

4、开立证券账户。201年9月真题A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。201年9 月真题A,客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或 者公司章程的规定,给公司造成损失的,公司连续一百八十日以上单 独或者合计持有公司（）以上股份的股东,有权书面请求监事会向 人民法院提起诉讼。AI十分之B.百分之三C.百分之D,十分之三【答案】C12 .按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法 从事（）经纪业务。

5、从事金融期货经纪,境外期货经纪、期货投资 咨询的,应当取得相应业务资格。A.商品期货B.股指期货C.国债期货D.期权业务【答案】A13 .根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知,从 业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律 处分的,协会予以（）。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B14 .股东大会是股份公司的权机构,由（）组成。A.全体员B.公司高级管理人员C.全体股东D,持股5%以上的股东【答案】C15 .证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下 列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的 是（）。A,撤销行政许可B

6、.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D,出具警示函【答案】A16 .关于证券委托中的网上委托,下列表述中正确的是（）A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系 统,向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端,自行将委托 内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A17 .目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的 各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据, 它们常与某种金融价格相联系,其投资收益随该价格的变化而变化。A.证券交易所B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答

7、案】C18 .优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发 行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以（）优先认 购定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.与市场价相同的价格C.低于市场价格的某特定价格D.高于市场价格【答案】C19 .基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益 计入（）。A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D20 .下列不是我国普通国债发展趋势特征的是（）A.发行规模越来越大B.债券期限越来越多样化C.发行方式越来越趋于市场化D.发行品种越来越丰富【答案】D21 .证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。2014年6月

8、 真题A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.证券交易所【答案】C【考点】证券融资融券业务;22 .证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍 客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。2016年7月真题A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】c【考点】证券公司中间介绍业务;23 .资信评级机构和资产评估机构均属于（）机构。2016年3 月真题A.证券服务B.投资咨询C,资产管理D.证券代理【答案】A【考点】证券服务机构的类别;24 .资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向（） 申请取得证券评级业务许可。2012年9月真题A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会

9、D.中国证监会【答案】D【考点】证券服务机构的类别;25 .证券金融公司借入次级债,应当（）向证监会报告。2018年5月真题A,事后26 在超过20%时C.在超过1%时D.事先【答案】D【考点】证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理;26 .按照反洗钱法的规定,金融机构客户的交易信息在交易 结束后应当至少保存（）年。A. 3B. 5C. 2D. 1【答案】B27 .证券公司应当建立健全（）,指定人员定期通过面谈、电 话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了 解证券经纪业务营销人员的执业情况,并作出完整记录。A,客户回访制度28 操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控

10、制度【答案】A28.证券公司在证券交易中有严重违法行为,不再具备经营资格 的,由（）撤销证券业务许可。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.工商管理部门【答案】C29.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵 守（）的原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.自愿、无偿、诚实信用C.公平、自愿、诚实信用D,公平、有偿、诚实信用【答案】A30 .根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引,下 列关于证券公司开展股票期权业务的说法,错误的是（）A.证券公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票 期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征, 充分揭示股票

11、期权交易风险B.投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的,应当具备证 券自营业务资格,不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金 在任何情况下都不得参与股票期权交易【答案】D资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文 得学习网查找。31 .下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是（）A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列 入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展 工作和实际获知内

12、部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务, 但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将 该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B32 .公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人 员和其他从业人员可以有下列行为（）A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C,按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份 额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产【答案】C资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试

13、资料及视频,上文 得学习网查找。33 .中国证监会根据（）原则,可以提高对行业重要性证券公 司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管, 委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D,从严监管【答案】A34 .收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内,对收 购人进行持续督导。A. 36B. 12C. 24D. 6【答案】B35 .主板上市公司非公开发行股票时,发行对象均属于原前（）股东的,可以由上市公司自行销售。A. 3名B. 20 名C. 10 名D. 5名【答案】C36 .财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、 期货相关

14、业务实行（）管理。A.注册制B.审批制C.许可证D.审核制【答案】C37I商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。A.中国人民银行B.国家发改委C.中国证监会D.中国银保监会【答案】A38.基金托管人的职责不包括（）A.资产保管B.资金清算C.会计复核和对投资运作的监督等D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等【答案】D39.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。A. 1年或1年以内B.3个月或3个月以内C.9个月或9个月以内D.6个月或6个月以内【答案】A40.若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额 为（）元人民币。A.50000B. 100000C. 30

15、0000D. 400000【答案】C41. 一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得 超过（）个月。1 . 128 . 39 . 9D. 6【答案】D42 .根据首次公开发行股票并在创业板上市管理办法,预先 披露的招股说明书（申报稿）不能含有（）信息。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A43 .根据证券公司监督管理条例,下列关于证券公司信息披 露的要求,正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向

16、社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员 薪酬信息【答案】A44 .公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义 务,由证券交易所决定（）。A.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文 得学习网查找。45 .无记名股票持有人出席股东大会的,应当于（）将股票交 存于公司。A,会议召开3日前至股东大会开幕时止B.会议召开3日前至股东大会闭会时止C.会议召开5日前至股东大会闭会时止D,会议召开5日前至股东大会开幕时止【答案】C31 .公司应当自作出合并

17、决议之日起（）日内通知债权人,并 于30日内在报纸上公告。A. 10B. 20C. 15D. 30【答案】A32 .下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法,正确的是（）A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般判处罚金B.犯罪主体只能是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体可以是自然人,也可以是单位【答案】D33.下列关于期货交易所的职责的说法,错误的是（）。A.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理B.期货交易所负责设计合约,安排合约上市C.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易【答案】C34.在订立合伙协议、设立合伙企业时,也

18、应当遵循民法下的 （）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B35.下列有关合伙企业的说法,错误的是（）A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变,应当经合伙人过半数 同意B.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间 发生的债务承担无限连带责任C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散D,有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】A51.在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是（）。2015年11月真题A.证券投资者B.证券中介机构C.监管部门D.证券发行人【

19、答案】A【考点】证券市场投资者的概念及特点;52.目前,在我国,从数量上看,（）是证券市场最广泛的投资者。2018年10月真题A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C【考点】证券市场投资者的分类;53.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。2018年3月真题A.证券公司和银行B.上市公司和基金C.企事业法人和境外投资者D.机构法人和自然人【答案】D【考点】证券市场投资者的分类;54 .机构投资者通常具有集中性,专业性的特点,比较注重（） 和长期投资。2018年3月真题A.集中投资B.理性投资C.量化投资D.感性投资【答案】B【考点】机构投资者概述;55 .

20、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有 价证券投资活动的法人机构是（）。2016年10月真题A.机构投资者B.投资银行C.投资公司D.证券公司【答案】A【考点】机构投资者概述;56 .根据证券发行与承销管理办法,承销商应当保留推介、 定价、配售等承销过程中的相关资料,如:推介宣传资料、路演现场 录音等,至少保留（）年并存档备查,如实、全面反映询价、定价 和配售过程。2016年7月真题A,二B.三C.五D,七【答案】B【考点】证券发行与承销信息披露的有关规定;57 .根据公司债券发行与交易管理办法,资信评级机构为公 开发行公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当（）至 少向市场

21、公布一次定期跟踪评级报告。2016年7月真题A,每半年B.每两年C,每年D.每三年【答案】C【考点】债券发行与承销信息披露的有关规定;58 .与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易,影响证券价格或者证券交易量的,情节特别严重的,对其可采 取的刑事处罚措施是（）。A.处以6个月的拘役B.处以6年的有期徒刑C.处以12年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】B【考点】违反证券承销与保荐业务有关规定的法律责任;59 .发行人出现以下情形,中国证监会将暂停保荐机构的保荐业 务资格3个月的是（）。A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生 重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人 变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D【考点】保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施;60.企业债券募集资金可以用于（）。2016年10月真题A.房地产买卖B,期货交易C,收购产权（股权）D.股票买卖【答案】C【考点】我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得 再次发行的情形;