上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.025 元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】B2、某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给 A 基金

2、，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）。A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动C.某公司的做法属于是为了打造 A 基金的良好业绩，对投资者有利D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A3、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】A4、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。A.不得违规承诺收益或者承担损失B.不得夸大或者片面宣传基金C.不得

3、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.允许预测基金的投资业绩【答案】D5、（2021 年真题）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）A.、B.、C.、D.、【答案】B6、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】D7、(2016 年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（）。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险【答案】B8、以下关于货币市场基

4、金和货币市场工具的说法错误的是()。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】D9、(2017 年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（）。A.披露涉及基金管理人

5、、基金财产、基金托管业务的诉讼B.登载某上市公司祝贸信C.披露重大事项临时公告D.刊登澄清公告【答案】B11、下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、XBRL 是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于（）数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.非结构化B.结构化C.抽象化D.复杂化【答案】A13、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A14、基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则

6、是（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.以上都是【答案】D15、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】B16、股权类金融资产以各类()为主。A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】B17、按照基金法的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】D18、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守自律准则规定的各类行为规范C.基金从业人

7、员应当积极配台基金监管机构的监管D.欺诈客户【答案】D19、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。A.市场B.内部C.事前D.事中事后【答案】D20、资产管理的特点不包括（）。A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】C21、(2016 年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】B22、在控制活动

8、方面，基金公司应当建立完善的（）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确【答案】D23、（2017 年真题）中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】C24、2013 年 6 月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】D25、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（

9、）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题【答案】A26、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。A.派发宣传材料B.新增银行代销机构C.推出后端收费模式D.投放平面广告【答案】C27、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人【答案】A28、（2017 年真题）下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。A.有助于推动市

10、场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】B29、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】B30、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】C31、基金投资者承担的义务，说法错误的是（）。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的

11、无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】B32、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上选项都正确【答案】D33、(2017 年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答

12、案】A34、（）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A.研究委员会B.产品审批委员会C.投资委员会D.风控委员会【答案】B35、基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C36、已发行股票的转让流通市场叫做股票（）。A.一级市场B.二级市场C.初级市场D.三级市场【答案】B37、中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.刑事处罚D.责令停业【答案】C38、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产

13、品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C39、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】B40、下列属于基金按照投资对象不同分类的是（）。A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、指数基金【答案】C41、以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（）。A.某基金公司通过其 APP 代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售

14、机构通过其 APP 向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】D42、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】A43、不收取销售服务费的，对持有持续期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的 50%计入基金财产。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】C44、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育应有助于监管者保护投资者C.投资者

15、教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节【答案】A45、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C46、基金份额持有人大会审议事项决定，与其他基金合并，应当经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C47、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（）。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII 基金【答案】B48、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】B