上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc
《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc(16页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、常用的寻找潜在客户的方法不包括()。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】D2、(2017 年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】
2、A3、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】C4、基金公司股东按其在基金公司()对公司享有权利,并承担相应的义务。A.职位B.权利C.出资比例D.贡献【答案】C5、下列有关封闭式基金账户的表述,不正确的是()。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户,并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户,已开设证券账户的可以重复开设基金账户
3、D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C6、开放式基金的()是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。A.份额的转换B.非交易过户C.转托管D.冻结【答案】B7、基金信息披露的主要监管者是()。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A8、要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的()原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C9、从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。
4、A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】C10、(2016 年)关于基金的会计核算工作,以下表述错误的是()。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】D11、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】C12、下列对期货市场交易的说法正确的是()。A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说,利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.
5、买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】D13、()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C14、实行后端收费模式的基金的赎回金额是()。A.赎回总额B.赎回总额-赎回费用C.赎回总额-赎回费用-后端收费金额D.以上都不是【答案】C15、以下关于 ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述,错误的是()。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上,ETF 与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者,均可按市场价格进行ETF 份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地
6、偏离基金份额净值【答案】D16、基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的()。A.职业要求B.道德要求C.纪律要求D.法律要求【答案】B17、某封闭式基金二级市场价格为 1.25 元,基金份额净值为 1.10 元,该基金的这种现象属于()。A.溢价,溢价率约为 12.0%B.折价,折价率约为 13.6%C.折价,折价率约为 12.0%D.溢价,溢价率约为 13.6%【答案】D18、(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”
7、,由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.2000 年 10 月 8 日C.1998 年 3 月 27 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】C19、(2017 年)下列关于 ETF 基金份额净值的说法中,错误的是()。A.按规定于次日(跨境 ETF 可以为次 2 个工作日)在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日(跨境 ETF 可以为次2 个工作日)揭示C.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日(跨境 ETF 可以为 2 个工作日)揭示D.按规定于次日(跨境 ETF 可以为次 2 个工作日)在管理人网站披露【答案
8、】C20、在美国等发达市场,()兼具银行储蓄和支票账户的功能。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.混合基金【答案】B21、(2016 年)以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括()。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】A22、(2016 年)中国证监会领导干部离职后()年内,一般工作人员离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2;1B.2;3C.3;2D.5:3【答案】C23、交易双方达成一笔银行间债券回购业务,在回购到期日,正回购方应资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上海市 2023 基金 从业 资格证 法律法规 职业道德 业务 规范 考前 冲刺 试卷 答案
限制150内