上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。A.基金外包服务B.基金清算服务C.基金托管服务D.基金投资服务【答案】A2、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足特定化标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】A3、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原

2、则的说法错误的是（）。A.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚B.监管职权的行使，必须依据法律程序C.必须有法律依据D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力【答案】D4、股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A5、股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】A6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物

3、所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B7、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主板券商按照 15 元/股的价格，购买 A、股票数量 1 亿股，该委托方式属于（）A.定量委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】C8、（2021 年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业

4、是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C9、尽职调查的操作流程一般包括（）等几个阶段。A.B.C.D.【答案】A10、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者【答案】A11、（2018 年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行

5、）,为其募集一只股权投资基金【答案】D12、中国证券投资基金业协会出台私募投资基金信息披露管理办法的意义不包括（）。A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】D13、假设某基金募集规模为 10 亿元，于 2009 年 1 月 1 日成立，截至 2015 年12 月 31 日各年现金流均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现金流情况如下表所示：截至 2015 年12 月 31 日，该基金经审计的净资产为 1.1 亿

6、元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为 0.8 亿元；基金未退出股权投资估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A14、（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B15、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信

7、息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】A16、股权投资基金财产可以用于（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.投资创业型企业C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】B17、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C18、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是

8、（）A.B.C.D.【答案】A19、（2017 年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。A.服务机构的人员储备B.服务机构对基金收益率的承诺C.服务机构是否具有类似服务的经验D.服务机构是否有效执行了信息隔离【答案】B20、（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。A.市盈率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】B21、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违

9、反与否B.原竞业禁止协议失效C.视 C 企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A22、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D23、股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其

10、他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、招募合同书C.代理协议、基金合同D.代理协议、招募说明书【答案】A24、（2018 年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C25、反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。A.价值B.风险C.权益D.付出【答案】C26、有关合伙型基金，以下说法正确的是（）。A.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企

11、业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】B27、(2016 年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、间接上市成功的，（）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场

12、转让实现退出。A.股票投资基金B.债券投资基金C.期货投资基金D.股权投资基金【答案】D29、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】B30、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日B.5 个工作日

13、C.10 个工作日D.20 个工作日【答案】B31、股权投资基金的合格投资者投资于单只基金的金额不低于（）万元。A.50B.100C.200D.300【答案】B32、（2021 年真题）关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、重组上市一般路径有（）、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权、非上市公司直接在一级市场购买、上市公司在一级市场购买资产A.B.C.D.【答案】B34、股权投资母基金的作用不包括（）。A.专业管理B.分散风险C.规模优势D.收益稳定【答案】D35、（20

14、17 年真题）目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B36、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D38、（2020 年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息

15、，以下表述符合规定的是（）。A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】D39、（2018 年真题）常用的企业估值方法不包括（）A.折现现金流估值法B.相对估值法C.损益法D.清算价值法【答案】C40、投资者关系管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】A41、股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对

16、于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C42、现行公司法规定，设立有限责任公司，应当具备（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D43、杠杆收购基金构建财务模型的目标是（）。A.B.C.D.【答案】C44、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。A.两年B.一年C.6 个月D.3 个月【答案】B46、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约

17、定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A.有限合伙协议,委托协议B.投资协议,委托协议C.投资协议,委托管理协议D.有限合伙协议,委托管理协议【答案】D47、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A49、（2017 年真题）股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】B