上海市2023年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规每日一年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A2、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A3、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于

2、情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D4、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所

3、规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元B.3000 万元C.2800 万元D.3100 万元【答案】C5、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B7、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者

4、必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B8、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿

5、。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B9、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D10、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主

6、要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B11、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】A12、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A13、期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2007 年 3 月 28 日B.2003 年 7 月 1 日C.2007 年 4 月 15 日D.2002 年 5 月 7 日【答案】C14、期货公司应当在相关事项完成

7、后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15【答案】B15、（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】B16、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】C17、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【

8、答案】A18、会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】A19、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B20、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖

9、出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入 500 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入 20 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔

10、偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】B21、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D22、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C23、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A24、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规

11、则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A25、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C26、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B27、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.

12、监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B28、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A29、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、下

13、列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】B31、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C32、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B33、取得从业资格考

14、试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】A34、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C35、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责

15、任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B36、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】C37、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C

16、.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A39、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】B40、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A41、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.

17、1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B42、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D43、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D44、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B45、因期货经纪合同无效给客户

18、造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A46、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A47、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍

19、以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B48、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A49、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 1

20、0 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A50、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50 手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.违背客户，故意损害客户利益C.未将客户交易指令

21、下达到期货交易所D.向客户提供虚假成交回报【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。A.甲证券公司的全资期货公司B.甲证券公司控股的期货公司C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司【答案】ABC2、下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有（）。A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响

22、的信息尚未公开前从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的【答案】ABCD3、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。A.期货从业人员被中国证监会立案调查B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被公安机关行政拘留D.期货从业人员被解聘【答案】ABC4、期货交易所

23、应当以适当方式发布的信息有（）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】ABC5、2010 年 6 月 20 日，某期货公司挪用客户保证金 3 亿元。截至 2011 年 9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】BD6、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期

24、货公司应当建立（）。A.与风险监管指标项适应的内部控制制度B.动态的风险监控和资本补充机制C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度D.保证金监管制度【答案】AB7、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度B.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元C.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 5 名【答案】ABC8、某期货公司股东通过决议，

25、同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【答案】AD9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。A.自愿B.公平C.诚实信用D.客户利益至上【答案】ABCD10、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和

26、服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.投资经验C.工作能力D.财务状况【答案】ABD11、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD12、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于()起 10 个工作日内向中国期货业协会报告。A.调查终结之日B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C.处分决定作出之日D.处分决定书送达之日【答案】BC13、由期货交易所承担赔偿责任的情

27、形包括（）。A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的【答案】AB14、某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。A.王某不能同时兼任董事长、总经理B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告C

28、.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格【答案】AD15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式【答案】BCD16、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转

29、移客户【答案】ABD17、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】AB18、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证金【答案】ABCD19、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.书面B.计算机C.互联网D.电话【答案】ABCD20、公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A.召集股东大会会议B.审议总经理提出的财务预算方案C.审议结算担保金的使用情况D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD