云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.价格消费曲线B.菲利普斯曲线C.国债收益率曲线D.洛伦兹曲线【答案】C2、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表术正确的是（）。A.投资管理机构必须披露 3 年以上的业绩B.它属于强制执行的业绩标准C.GIPS 业绩评价的基础是输入数据的真实，准确D.投资管理机构使用 GIPS 标准进

2、行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准【答案】C3、下列关于普通股的表述错误的是()。A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B4、下列指数中，由中证指数公司编制反映 A 股市场整体走势的是（）。A.上证 180 指数B.中证全债指数C.沪深 300 指数D.中信债券指数【答案】C5、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。A.汇率风险B.利率风险C.信用风险D.流动性风险【答案】C6、下列不属于权证的基本要素的是（）。A.存续时间B.标的资产C.行权价格D.票面利率【答案】D7

3、、一只基金的月平均净值增长率为 3，标准差为 4，在标准正态分布下，在 95的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A.+7-2B.+7-1C.+11-5D.+13-5【答案】C8、以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（）。A.房地产有限合伙B.房地产投资基金C.房地产投资信托D.房地产无限合伙【答案】B9、QDII 基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的 5%D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】C10、()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流

4、动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力【答案】C11、中央结算公司在银行间债券交易中提供的主要服务是()A.提供交易平台B.监督债券市场运行C.担任做市商角色D.交易结算功能【答案】A12、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】B13、过滤法则是美国学者亚历山大于（）提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。A.1953 年B.1961 年C.1968 年D.1993 年【答案】B14、已知某基金近 4 年的累计

5、收益率为 464，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。A.8.0B.14.4C.12.2D.10.0【答案】D15、某基金分红前的总净值为 7,500 万元，份额数为 5000 万份。该基金计划每10 份份额派 0.15 元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。A.7425 万元，1.5000 元B.7500 万元，1.5000 元C.7425 万元，1.4850 元D.7500 万元，1.4850 元【答案】D16、（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数【答案】A17、关于通过构建投资组合

6、来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】C18、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为 40，标准差为 05。当前一年定期存款利率为 5，则该基金的夏普比率为（）。A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】B19、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】D20、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以

7、收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B21、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。A.相对收益B.超额收益C.绝对收益D.部分收益【答案】B22、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（）。A.应收票据B.应付债券C.货币资金D.资本公积【答案】B23、下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并

8、在到期日支付面值D.固定利率债券到期日并不固定【答案】D24、（）是用来衡量随机变量 X 取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数B.连续型随机变量函数C.相关系数函数D.离散型随机变量函数【答案】A25、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】C26、下列关于回购协议的说法，错误的是()。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】A27、20 世纪 70 年代，美国芝加哥大学的教授尤金法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛

9、把信息划分为（）。.历史信息.公开可得信息.内部信息.投资者信息A.、B.、C.、D.、【答案】C28、QDII 开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。A.境外、境内B.境内、境内C.境内、境外D.境外、境外【答案】C29、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。A.基金分类B.基金业绩评价C.基金风格D.基金星级评价【答案】B30、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D31、可以在银行间债券交易市场开展结算代理业

10、务的金融机构法人需经（）批准。A.中国国务院B.中国银行业监督委员会C.中国人民银行D.中国证券监督委员会【答案】C32、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C33、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D.目前买断式回购的期限最长不超过 91 天【答案】C34、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（）A.、B.、C

11、.、D.、【答案】B35、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】D36、()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股东【答案】A37、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。A.计息日起点B.计息日终点C.收益日起点D.收益日终点【答案】A38、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30、60，且 A、B 的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合 A 与基准的相关性较投资组合 B 与基准的相关性要低B.市场上涨时，投资组合

12、B 一定会跑赢投资组合 AC.投资组合 B 与基准的表现可能比投资组合 A 与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】C39、基金公司投资交易包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交D.进行债券交易.应订立书面形式的合同【答案】A41、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）。A.见款付券B.券款对付C.

13、纯券过户D.见券付款【答案】C42、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C43、系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C44、债权人获得

14、的年利率为 28，若实际利率为 14，则通货膨胀率为（）。A.-1.4B.2C.1.4D.4.2【答案】C45、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（）A.优先无保证债券B.第一抵押权债券C.优先次级债券D.劣后次级债券【答案】B46、某基金管理人决定对其管理的 A 基金进行利润分配，每 10 份派发红利06 元，除息日为当日，公布的基金份额净值为 15 元。假设某基金投资者持有 A 基金 10000 份,选择现金分红方式。以下结论中错误的是（）A.除息后该投资者持有 10400 份 A 基金B.除息前后该投资者的利益没有受到影响C.该投资者由于持有 A 基金可

15、获得的利润分配金额为 600 元D.除息前该投资者持有 15000 元 A 基金资产【答案】A47、（）是指立即转换成股票的债券价值。A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】C48、引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML)，新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是（）。A.有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合 M 与无风险资产的再组合C.有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位D.有效投资组合由市场决定，与投资者的偏好有关【答案】D49、于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。A.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考B.基金评价最终需要回答的问题是，基金 经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险C.投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较D.不同投资目标与范围的基金不具有可比性【答案】C50、封闭式基金的利润分配方式是（）。A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资【答案】C