云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试试卷知识能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某企业税后净利为 60 万元，所得税率 25%，利息费用为 50 万元，则该企业利息保障倍数为（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D2、下列属于企业再融资行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】C4、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与

2、买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D5、下列关于回购协议的表述，错误的是()。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方【答案】C6、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】A7、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率

3、下，净值增长率会落入平均值正负 2 个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C8、以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过 20%的股东C.上市公司D.拟上市公司【答案】C9、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A10、（）应履行计算并公告基金资产净值的责任。A.登记结算公司B.基金托管公司C.证券交易所D

4、.基金管理公司【答案】D11、以下关于中位数的说法，错误的是（）A.中位数容易受到极端值的冲击，在反应投资策略的真实水平方面不如平均数B.中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值C.对于随机变量 X 来说，它的中位数就是上 50%分位数D.对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间的那个数值【答案】A12、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】B13、下列属于大宗

5、商品的特点的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】C15、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】D16、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A.纯券过户的特点是快捷、简便B.见券付款有利于付券方控制风险C.见款付券的收券方会有一个风险敞口D.券款对付的结算风险双方对等【答案】B17、不动产投资是指土地

6、以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。下列不属于不动产投资类型的是()。A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】D18、关于沪深 300 指数，以下表述错误的是()A.沪深 300 价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B.以 2004 年 12 月 31 日为基期，基点为 1000 点C.以总股本为权重，采用几何平均法计算D.由中证指数有限公司编制【答案】C19、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A20、如果一投资组合的收益率为 2%,期基准组合收

7、益率为 2.2%,则跟踪偏离度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A21、过滤法则是美国学者亚历山大于（）提出的一种检验证券市场是否达到弱式有效的方法。A.1953 年B.1961 年C.1968 年D.1993 年【答案】B22、以下不属于衍生工具构成要素的是（）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格【答案】A23、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B24、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确

8、的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定B.股票的投资收益低于债券投资C.股票投资回报的波动率小于债券投资D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A25、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D26、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D27、（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数【答案】A28、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。A.合伙制B.

9、会员制C.公司制D.信托制【答案】B29、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM 模型【答案】B30、某基金前一日基金资产总值 110,000 万元,基金资产净值为 100,000 万元,基金合同规定基金管理费的年费率为 1.5%（年按 365 天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D31、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson 模型D.特雷诺比率【答案】C32、（）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风

10、险价值D.风险敞口【答案】D33、关于沪深 300 股指期货合约，下列叙述有误的是（）。A.最小变动价位是 0.2 指数点B.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的 10%C.最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延D.上市交易所为中国金融期货交易所【答案】C34、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是()。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答

11、案】B35、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】C36、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（）。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】B37、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申

12、报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D38、关于股权投资基金的非公开募集，以下表述正确的是（）。A.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品B.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品C.基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D.基金管理人可以通过设置特定程序的公司产品主页进行基金推介【答案】D39、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率B.资产C.负债D.所有者权益【答案】A40、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信

13、息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】B41、关于 GIPS 输入数据的相关规定，以下表述错误的是（）A.对固定收益类等应计利息的证券，必须采用收付实现制B.目前投资管理机构必须采用交易日会计制C.目前组合必须以公允价值进行实际估值D.目前组合至少每月度进行一次实际估值【答案】A42、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A.交易单位又称合

14、约规模B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素【答案】C43、开放式基金的设立主体是（）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C44、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B45、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善

15、，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】A46、货币市场工具一般指短期的（1 年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（）。A.大部分是债务契约B.期限在 1 年以内（含 1 年）C.流动性高D.本金安全性高，风险较低【答案】A47、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）。A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股

16、价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌【答案】D48、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】B49、股票看涨期权买入开仓的最大损失是（）A.期权费加上执行价格B.股票价格变动之差减去期权费C.执行价格减去期权费D.期权费【答案】D50、某 2 年期债券面值 100 元，票面利率为 5%,每年付息，现在的市场收益率为 6%,市场价格 98.17 元，则其麦考利期是（）。A.1 年B.2 年C.1.95 年D.2.05 年【答案】C