云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D2、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、2020 年 1 月，A 基金公司宣传新推出的 B 基金产品。3 月，监管机构例行检查时发现

2、A 基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A 基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处【答案】D4、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在 1 年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限

3、在 397 天以内的债券【答案】C5、合规管理部门履行的基本职责不包括()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】D6、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()

4、。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D7、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】C8、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）。A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.有利于非公开募集基金的灵活操作D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管【答案】D10、基金托管协议的当事方是（）A.投资者、基金管理人、基

5、金托管人B.投资者、基金托管人C.基金管理人、基金托管人D.基金管理人、代销银行【答案】C11、(2016 年)下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】C12、（2016 年真题）关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.基金管理人或基金销售机

6、构B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或基金管理人【答案】A15、（2017 年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】D16、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】C17、基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.2；1/2B.3；1/3C.4

7、；1/4D.5；1/3【答案】B18、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A19、下列关于证券投资基金的表述,错误的是（）。A.基金管理人员负责基金的投资操作B.基金投资者是基金的所有者C.基金管理人员要负责基金财产的保管D.基金实行组合投资,以便分散风险【答案】C20、在宣传推介材料（），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,A.发布之日前 3 个工作日B.发布之日起 5 个工作日内C.发布之日前 5 个工作日D.发布结束后 3 个工作日内【答案】B21、当单个交易日基金

8、的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】C22、以下不属于证券投资基金特点的是（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】C23、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】

9、C24、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、基金公司的客户又称（）。A.基金客户B.基金产品的投资人C.基金份额的持有人D.以上都是【答案】D26、在日常运作中，我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。A.发起人协议B.公司章程C.基金托管协议D.基金合同【答案】D27、(2016 年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】B28、(2017 年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的

10、是（）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】C29、开放式基金认购份额的计算公式为（）。A.认购份额=（净认购金额-认购利息）净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）基金份额面值D.认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值【答案】D30、(2016 年)下列哪一项属于公募投资基金（）A.股票基金B.证券基金C.资本市场基金D.衍

11、生工具基金【答案】A31、(2017 年)基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】C32、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.某行业投资占股票投资的比例【答案】B33、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息【答案】B34、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D35、基金的客户

12、服务方式不包括()。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【答案】C36、基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的()。A.互联网的应用B.邮寄服务C.电话服务中心D.媒体和宣传手册的应用【答案】D37、（2017 年真题）下列关于风险评估的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D39、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持

13、有期限不少于（）。A.1000 万；1 年B.1000 万；3 年C.2000 万；2 年D.2000 万；3 年【答案】B40、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（）。A.可以没有基金从业资格B.具有 2 年以上证券投资管理经历C.最近 1 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】D41、(2017 年)关于 ETF 联接基金的主要特征，下列表述错误的是（）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购 ETF 的渠道C.联接基金可以参与 ETF 套利

14、D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一 ETF【答案】C42、（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统【答案】B43、基金持有人与基金管理人之间是()关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】C44、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立C.估值差错的处理流程D.管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】A45、货币市场又称为（）。A.短期金融市场B.长期金融市场C.套期保值市场D.投机市场【答

15、案】A46、(2016 年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C47、（2021 年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】B48、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易【答案】D49、金融市场的构成要素不包括（）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】B50、基金认购与基金申购的区别不包括（）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按 1 元进行认购，申购通常按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认D.申购份额通常在 T+2 日之内确认，并且有封闭期【答案】D