云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案业道德与业务规范题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C2、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D3、（2016 年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）人民币，且在境外资产管理行业从业 1

2、0 年以上。A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】A4、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】B5、以下关于 LOF 交易规则的表述，不正确的是（）。A.买入申报数量为 100 份或其整数倍B.涨跌幅限制为 5%C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值D.T 日买入基金份额自 T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出【答案】B6、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4

3、【答案】A7、（2017 年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、(2017 年)下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】C9、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型B.积极型C.组合保险D.以上都不是【答案】C10、关于 ETF 的现金替代，下列表述错误的是()A.可以现金替代是指在申

4、购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】A11、关于基金财产的运作，以下合规的是（）。A.购买基金管理人的股权B.用于承销公开发行的债券和股票C.购买上市公司的定向增发股票D.用于设立合伙企业【答案】C12、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B13、投资基金是一种（）、利益共享、风险共担的集合投资方式

5、。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理【答案】A14、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A15、基金投资者教育活动的内容不包括（）。A.风险教育B.投资咨询C.风险提示D.投资者维权【答案】B16、（）起，证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999 年 12 月 1 日B.2001 年 9 月 1 日C.2002 年 2 月 1 日D.2005 年 3 月 1 日【答案】C17、(2017 年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的

6、是（）。A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】B18、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合D.某基金

7、经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】C19、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B.股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成C.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高【答案】C20、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）功能。身份验证访问控制故障恢复安全保护分权制约即时通信A.B.

8、C.D.【答案】A22、（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】D23、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】D24、（2016 年真题）下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、基金管理人应当在 FOF 所投资基金披露净值的（）日，及时披露 FOF 份额净值和份额累计净值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B26、（2017 年真题）

9、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B27、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】B28、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技

10、术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】A29、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.20%B.50%C.70%D.80%【答案】D30、（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性B.制约性C.独立性D.有效性【答案】C31、(2016 年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（）A.为基金投资人以及

11、基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】D32、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】A33、某货币基金总份额为 100 亿份，T+1 日接受申购 3 亿份，赎回 15 亿份，基金转换转出 1 亿份，转入 4 亿份，以下说法正确的是（）。A.T+1 日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1 日未触发巨额赎回，管理人接受

12、全额赎回C.T+1 日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1 日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】B34、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在 AAA 级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券D.可转换债券【答案】C35、基金销售的特殊性不包括（）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】C36、对证券投资业绩进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A37、行政监管不应

13、直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】D38、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B39、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（）。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，另类投资基金D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金

14、，对冲基金，另类投资基金【答案】C40、T 日买入 LOF 基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B41、（）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构【答案】C42、C 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以

15、自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C43、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】D44、在美国，共同基金将近 50由（）持有。A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】B45、（2021 年真题）关于封闭式基金，

16、以下表述正确的是（）。A.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回B.基金份额在合同期限内固定不变C.基金份额净值与基金二级市场价格一致D.基金份额净值固定不变【答案】B46、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】B47、在二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF 通常_只提供 1 次或几次基金净值报价。（）A.每 2 个小时；每天B.每小时；每小时C.每 15 秒；每天D.每天；每 15 秒【答案】C48、投资者一般认购 ETF 份额的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、(2016 年)证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】D50、（）是基金客户服务的宗旨。A.安全第一B.投资者利益优先C.专业规范D.有效沟通【答案】B