云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一知识精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B2、普通股的现金流量权是（）。A.按公司表现和董事会决议获得分红B.获得固定股息C.获得承诺的现金流D.获得本金和利息【答案】A3、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A4、我国的黄金交

2、易市场包括上海黄金交易所和()。A.上海期货交易所B.深圳黄金交易所C.深圳期货交易所D.上海证券交易所【答案】A5、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM 模型【答案】B6、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）A.资本公积B.应付账款C.预收账款D.预付账款【答案】D7、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】D8、某投资者信

3、用账户中有现金 40 万元保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出，证券 A 的最近成交价为每股 8 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 10 元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持 130%的担保比例。A.5 万元B.50 万元C.10 万元D.不需要追加【答案】C9、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A10、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A11、

4、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】C12、（），中国人民银行颁布了短期融资券管理办法短期融资券承销规程。A.2005 年B.2009 年C.2010 年D.2011 年【答案】A13、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权，转时间由持有人决定D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】A14、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模拟法B.历史模拟法C.参

5、数法D.贴现模型法【答案】D15、关于银行间债券远期交易以下说法错误的是（）A.从成交日至结算日最长不得超过 180 天B.实行净价交易,全价结算C.价格和数量可在成交时约定D.到期应该实际交割资金和债券【答案】A16、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 St 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】C17、短期融资券的交易品种不包括（）。A

6、.3 个月B.9 个月C.2 年D.6 个月【答案】C18、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】B19、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制【答案】C20、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人收取固定比例的管理费C.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D21、（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大

7、则同样放大这段时间内的下单成交量。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】C22、关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.正确，错误B.两者均错误C.错误，正确D.两者均正确【答案】D23、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:00-11:30、13:00-15:00D.9:30-11:30、13:00-15:30【答案】D24、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募

8、集【答案】A25、某混合基金的月平均净值增长率为 3%，标准差为 4%，在 95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%7%B.1%7%C.5%11%D.-5%11%【答案】D26、2015 年度，某公司的营业利润 40 亿元，营业外收入 17 亿元，营业外支出5 亿元，则利润总额为（）。A.52 亿元B.35 亿元C.18 亿元D.23 亿元【答案】A27、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差【答案】B28、关于回购协议，以下表述错误的是（）。A.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场B.正回购方存在信用

9、风险，逆回购方不存在信用风险C.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作D.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购【答案】B29、()是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D30、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.风险敞口D.风险价值【答案】B31、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用 St 表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即

10、期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同【答案】D32、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券【答案】B33、大额可转让定期存单的期限最短的是（）。A.1 天B.14 天C.3 个月D.6 个月【答案】B34、现阶段银行间债券市场债券结算的主要方式是（）oA.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】A35、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。A.普通股和优先股都有收益权B.优先股股东的权利

11、受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权【答案】D36、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】D37、速动比率总是（）流动比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B38、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）天内无异议则正式实施。A.10B.15C.30D.60【答案】B39、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.

12、基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】B40、申请 QDII 资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1 名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近 5 年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】C41、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】A42、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。A.5%B.10%C

13、.15%D.20%【答案】B43、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】C44、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。A.基金信息披露B.基金会计核算C.基金资产估值D.基金利润分配【答案】C45、关于计算 VAR 值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。A.蒙特卡洛模拟法计算量较大B.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VAR 计算所选用的历史样本期间非常重要C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的

14、过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算 VAR 值方法【答案】B46、基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】B47、标准差越大数据分布越（），波动性和不可测性就越（）。A.集中、强B.集中、弱C.分散、强D.分散、弱【答案】C48、以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】B50、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C