云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案.doc
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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、关于债券投资的通胀风险,以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B.浮动利息债券因其利息是浮动的,因此避免了通胀风险C.大多数种类的债券都是面临通胀风险D.随着物价上涨,债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B2、关于基金资产估值,以下表述错误的是()。A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允
2、价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额,赎回资金净值的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】B3、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A4、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A5、以下叙述正确的是()。A.基金管理费通常与基金规模成正比,与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金,管理费率大体一致C.从基金类型看,证
3、券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高,基金管理费率越高【答案】D6、证券监管目标和原则和集合投资实业监管原则是由()发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D7、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是()。A.久期配比策略B.空间配比策略C.现金配比策略D.水平配比策略【答案】B8、对于 B 股,中国结算公司要收取结算费,在深圳证券交易所,称为结算登记费,是成交金额的(),但最高不超过()港元。A.0.5,500B.0.5,500C.0.5,1000D.0.5,1000【答案】B9、公司 2016 年度资产负债表中,流动负债总计 10
4、亿元,非流动负债总计 3 亿元,所有者权益 22 亿元,则当年公司的总资产是()A.13 亿元B.9 亿元C.23 亿元D.35 亿元【答案】D10、从投资风格来看,我国 QDII 基金的类型说法错误的是()。A.从投资风格来看,我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值,风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得,投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票,但是较为保守【答案】D11、某企业 2015 和
5、2014 年比较,销售利润率增长 10%,总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业 2015 年的净资产收益率()。A.增加B.减少C.不变D.不清楚【答案】B12、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A13、()是欧洲第一个推行 UCITS 指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B14、关于 UCITS 基金的申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许()公布一次。A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】B15、私募股权投资企业进行清算的情况不包括()。A.由于企业所属的行业前景不好
6、,或是企业不具备技术优势,私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还,又无法得到新的融资,债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差,达不到 IP0 的条件,且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小,只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好,企业具备技术优势,具有良好的发展潜力【答案】D16、请计算该组合的加权平均年化收益率是()。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B17、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天,平均剩余存续期不得超过()天。A.100;180B.120;180C.120;240D.10
7、0;240【答案】C18、监管机构可以采取()监管措施,确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】B19、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按()分类。A.持有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】D20、公司的资本结构是指()。A.公司资本投入与劳动投入之比B.公司债权资本与权益资本的比例C.公司资产的组成D.公司是资本密集型还是劳动密集型【答案】B21、假设某投资者在 2013 年 12 月 31 日,买入 1 股 A 公司股票,价格为 100元,2014 年 12 月 31 日
8、,A 公司发放 3 元分红,同时股价为 105 元,那么该区间资产回报率为()。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D22、关于系统性风险和非系统性风险,以下表述错误的是()。A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险B.政策风险属于系统性风险C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】A23、以下选项中不属于沪港通下的港股通标的的是()。A.新增恒生综合小型股指数的成分股B.恒生综合大型股指数成份股C.恒生综合中型股指数成份股D.同时在上交所、港交所上市的 A+H 股公司股票【答案】A24、下列有关私募股权投资的
9、退出机制的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、股票基金在 2013 年 12 月 31 日,其净值为 1 亿元,2014 年 4 月 15 日基金净值为 9 500 万元;有投资者在 2014 年 4 月 15 日客户申购 2 000 万元,2014年 9 月 1 日基金净值为 1.4 亿元;2014 年 9 月 1 日,基金分红 1 000 万元,2014 年 12 月 31 日基金份额净值为 1.2 亿元。计算该基金的时间加权收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B26、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格
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