云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库业道德与业务规范考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】A2、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。A.B.C.D.【答案】D3、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】D4、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。A.90 日B.60 日C.45 日D.

2、15 日【答案】B5、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A6、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】D7、(2016 年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案

3、】B8、（）证券交易所于 1990 年推出了世界上第一只 ETF 指数参与份额。A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】A9、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】C10、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息【答案】C12、（

4、2017 年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.5的赎回费B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于0.75的赎回费C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 7 日的投资人收取的不低于 1.5的赎回费D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 3 个月的投资人收取的不低于0.5的赎回费【答案】D13、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】D14、关于基金的分类，以下说法错误的是()A.基金资产 80%以上投资

5、于货币市场工具的为货币市场基金B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产 80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D.基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金【答案】A15、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A16、（2016 年真题）关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】C

6、17、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.0.5B.1C.2D.3【答案】D18、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；D.对网络、

7、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】B19、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。A.规范性B.服务性C.专业性D.适用性【答案】D20、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1年内变动超过 20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】A21、伞形基金

8、的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】C22、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】D23、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.客户至上B.忠诚尽责C.专业审慎D.诚实守信【答案】B24、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C25、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要

9、投资的是（）。A.大宗商品B.货币C.金融衔生工具D.股票【答案】A26、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为()。A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理【答案】A27、(2016 年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的C.因违法行为被开除的基金管理人、

10、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾 3 年的【答案】D28、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循 LOF 的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于 10 万元【答案】D29、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C

11、.易得性原则D.完整性原则【答案】A30、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】D31、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】D32、具体基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介B.互动交流C.受理投诉D.公布基金招募说

12、明书【答案】D33、（2021 年真题）关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去 9 个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】C34、（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】D35、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（）A.介绍证券市场基础知识B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金产品D.定期进行投资者回访【答案】C36、转换基金的运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过

13、。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】C37、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、（）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】D39、申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程【答案】B40、当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 198 人B.公开募集开放式基金募集份额总额 1.5

14、亿份，基金份额持有人数 260 人C.非公开募集开放式基金募集份额总额 1.5 亿份，基金份额持有人数 198 人D.公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 260 人【答案】C41、下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【答案】A42、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D43、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生

15、冲突时，应当优先保障（）的利益。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】C44、基金份额登记确认是(?)的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】B45、(2016 年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】C46、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以

16、下表述错误的是（）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】B47、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B48、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】D49、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C50、若某投资者投资 10 万元认购某保本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为50 元，基金份额面值为 1 元，持有期基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）份。A.99009.90B.990.10C.99059.90D.100000【答案】C