云南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc
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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是()A.B.C.D.【答案】B2、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D3、我国股权投资基金行业发展经历了()历史阶段。A.探索与起步阶段(19852004 年)B.快速发展阶段(20052012 年)C.统一监管下的制度化发展阶段(2013 年至
2、今)D.以上都是【答案】D4、在股权投资财务尽职调查中,一般不作为其重点事项的是()。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】D5、某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。A.2400 万元和 600 万元B.3000 万元和 0C.2816 万元和 184 万元D.2800 万元和 200 万元
3、【答案】D6、在私募投资基金募集行为管理办法中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。.私募基金管理人.私募基金募集机构.私募基金托管人.私募基金注册登记机构A.B.C.D.【答案】D7、清算退出主要有两种方式:一是破产清算,二是()。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A8、下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会【答案】D9、依照我国公司法规定
4、,公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经()通过。A.全体股东B.二分之一以上股东C.三分之一以上股东D.三分之二以上股东【答案】D10、通常,同时具备下列条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”,即()。A.B.C.D.【答案】D11、股权投资基金的投资者主要包括().A.B.C.D.【答案】C12、()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】B13、关于会计师事务所提供的服务,描述不正确
5、的是()A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C14、基金业协会普通会员包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、季度信息披露,在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B16、创业投资基金所支持的科技企业,其产品从研发到上市销售所花的时间,()一般企业。A.明显短于B.明显长于C.相当于D.稍微长于【
6、答案】A17、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是()A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C19、关于建立合格投资者制度的必要性,以下描述不正确的是()A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定,股权投资基金可以向
7、普通投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C20、在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括()。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内,对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】B21、下列关于股权投资基金的收益,说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于投资者关系管理的意义,说法错误的是()。A.有利于增加基金信息披露的透明度B.实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通C.有利于促进基金托管人与基金
8、 1 理人之间的良性关系D.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C23、股权投资基金的托管服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、某股权投资基金拟投资 H 公司,H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元,按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值,则 A 公司的估值为()亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C25、以下有关信托(契约)型基金的说法中,错误的是()。A.信托(契约)型基金不具有独立的法人地位B.信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税C.信托(
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