云南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D2、基金业协会会员可分为（）A.B.C.D.【答案】B3、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案

2、】A4、股权投资基金运行期间,如发生相关重大事项的,基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,前述重大事项包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A5、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】D6、公司型基金的参与主体主要分为（）。A.投资者和基金管理人B.投资者和基金托管人C.投资者和基金债权人D.投资者和基金服务机构【答案】A7、合伙型基金的有限合伙人为自然人，应比照个人所得税法中的“生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.5

3、%25%B.5%35%C.10%25%D.10%35%【答案】B8、（2017 年真题）人民币股权投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、我国上市公司收购管理办法规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.20B.30C.40D.50【答案】B10、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月B.2012 年 6 月C.2014 年 1 月D.2014 年 8 月【答案】C11、股权投资基金投资流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答

4、案】A12、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】B13、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。A.净资产 2000 万的销售公司B.总资产 500 万元的广告公司C.总负债 1000 万元的生产企业D.流动资产为 1500 万的运输公司【答案】A14、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金

5、的决策机构，说法错误的是（）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人【答案】C15、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。A.股权回购B.质押回购C.股份转让D.协议转让【答案】A17、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（）。A.、B.C.、D.、【答案】D18、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A1

6、9、(2016 年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D20、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B21、（2020 年真题）关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下

7、，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D22、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C23、管理费和托管费（）作为计算基数收取。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1 个星期B.2 个星期C.3 个星期D.几个月【答案】D25、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、

8、D.、【答案】D26、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A27、股权投资基金会计核算的主要内容不包括（）。A.资产核算B.损益核算C.权益核算D.现金流核算【答案】D28、目前企业所得税税率一般为()。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D29、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于

9、50 万元B.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元C.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元D.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】C30、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。A.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构B.获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构C.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中

10、国证券业协会会员的机构D.获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构【答案】A31、关于司型股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会）决议通过B.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配C.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配D.公司章程约定不得另外规定收益分配【答案】D32、为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建,并于 2012 年 6

11、月 6 曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】C33、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】D34、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D35、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的

12、风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A36、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.反摊薄条款B.保护性条款C.竞业禁止条款D.保密条款【答案】C37、相对而言，（）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。A

13、.银行贷款B.资本市场C.创业投资基金D.并购基金【答案】C38、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.清算B.结算C.结业D.破产【答案】A39、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.基金份额持有人大会决定进行清算C.全部投资项项目都已经清算退出的D.基金份额已满【答案】D40、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求B.至少开立 3 年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书【答案】A41、（2017 年真题）并购基金的主要投资对象为（）。A.中小企业B.成熟企业C.成长型企业D.科技型企业【答案】B42、政府引导基金对创业

14、投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C43、基金投资者关系管理的主体是（）。A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D44、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、合伙协议必备条款包括（）A.基本情况；合伙人及其出资；合伙人的权利义务；B.执行事务合伙人；有限合伙人；合伙人会议；管理方式；C.托管事项；入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变；D.以上都是【答案】D46、排他性条款通常是投资框架协议中

15、的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人（）。A.在约定的排他期内不得出售任何股权给他人B.在约定的排他期内不得出售任何资产给他人C.在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触D.在约定的排他期内不得与跟任何机构签署协议【答案】C47、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确【答案】C48、以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（）。A.普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B.基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C.普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者【答案】A49、公司型基金合同的法律形式为（）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C50、私募基金管理人应当坚持（）符合专业化经营要求。A.公开原则B.专业化管理原则C.公正原则D.公平原则【答案】B