云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20B.30C.40D.50【答案】A2、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配【答案】B3、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定

2、人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】C5、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4【答案】D6、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B

3、.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】A7、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C8、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录A.1B.2C.3D.4【答案】C9、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转

4、让系统有限责任公司D.国务院【答案】C10、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B11、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D12、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D13、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括A.、B.、C.、D.、【答案】

5、A14、(2019 年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、根据中华人民共和国证券法规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】C16、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一

6、定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B17、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A18、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.50 万元以上 500 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.30 万元以上 500 万元以下【答案】B19、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。A.基金托管人

7、B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D20、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C21、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C22、在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险

8、控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D24、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D25、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更

9、证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D26、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C27、根据中华人民共和国证券投资基金法证券公司客户资产管理业务管理办法规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.B.C.D.【答案】B29、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（）方式进行交易。A.B.C.D.【答案】B30、(2019 年真题)根据证券公司合规管理实施

10、指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之A.10 万元以上 60 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.20 万元以上 60 万元以下D.40 万元以上 60 万元以下【答案】B32、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B33、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列关于港股通的说法中不正确的是（）A.同时在上交所以外的内地证券

11、交易所和联交所上市的股票不纳入港股通股票范围B.在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围C.在联交所以人民币报价交易的股票纳入港股通范围D.A+H 股上市公司若其 A 股被上交所实施风险警示，则其相应的 H 股也不纳入港股通股票【答案】C35、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B36、(2018 年真题)证券金融公司根据（）的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A37、下列属

12、于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B39、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B40、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B41、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。

13、A.、B.、C.、D.、【答案】B42、用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】B43、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、未经国务院期货

14、监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】D49、(2018 年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会【答案】A50、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B