云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D2、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100 万元以上 1000 万元以下B.200 万元以上 2000 万元以下C.300 万元以上 3000

2、万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】B4、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】A5、公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束【答案】B6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违

3、法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C7、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】D8、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D10、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据

4、库（）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A11、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有 100 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 3 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C12、按照证券交易委托代理协议

5、指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B13、证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其（）。A.及时性、准确性、完整性B.及时性、相关性、完整性C.及时性、准确性、独立性D.准确性、完整性、独立性【答案】A14、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，

6、不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.B.C.D.【答案】B16、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A17、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主

7、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】C18、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司【答案】A19、交易所按照（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.B.C.D.【答案】A20、（2017 年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管

8、理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】D22、合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达 5 年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.200 亿元人民币【答案】A23、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C24、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。A.秉承守正创新B.崇尚专业精神C.强化文化认同D.坚持可持续发展【答案】C25、财务顾问及其财务顾问主办人采取不

9、正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】A26、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列说法错误的是（）。A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区

10、域性股权市场相关的管理规定【答案】B27、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B28、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的

11、工作不包括（）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5 日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】D29、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】D30、投资主办人（）年内没有管理客户委

12、托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】C31、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】B32、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D33、证券期货经

13、营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1%以上 5%以下D.所募资金 1%以上 10%以下【答案】C36、期货公司可以从事的业务

14、包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C39、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、(2018 年真题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司【答案】B41、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）

15、内不得转让A.6 个月B.1 年C.18 个月D.2 年【答案】B42、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D43、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.3 万元以

16、上 30 万元以下【答案】C45、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A46、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（）等方式来

17、处理。A.B.C.D.【答案】C48、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C49、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C50、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】D