云南省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下面关于风险对冲，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、（2018 年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C3、按照证券市场资信评级业务管理暂行办法的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、关于下列首次公开发行股票的行为

2、中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D6、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ 市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】A7、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A8、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2，则 A公司的股票每股价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D9、下列关于外资参股证券公司境内股东

3、的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D11、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B12、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、以下关于股票的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B14、张三热衷于期权。他认为期权的功能是

4、让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】C15、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2021 年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（?）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D17、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D18、（2021 年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各

5、种各样的架构设计，但其所选择的（?）都是相似的。A.信用风险B.交易对手C.合规指标D.关键要素【答案】D19、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】D21、与认购、认沽期权价值均正相关的是(?)。A.标的资产波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】A22、债券期限的影响因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证

6、监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B25、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D28、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则的说法中，错误的是(

7、)。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务C.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】B30、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】A31、基金的募集一般要经过()等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）

8、A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列不属于金融市场特点的是（）。A.交易对象的特殊性B.交易价格的特殊性C.交易场所的非固定性D.交易的自由竞争性【答案】B34、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C35、对于监事会会议表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C37、下列不是国际证监会组织证券监管目标

9、的是（）。A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】A38、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、根据中华人民共和国商业银行法中华人民共和国外资银行管理条例商业银行个人理财业务管理暂行办法规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）

10、。A.B.C.D.【答案】A41、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C42、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A43、（2019 年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B44、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C46、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B47、（2018 年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】D49、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】C