云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.【答案】A2、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A3、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B4、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.1

2、0%C.20%D.30%【答案】B5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B6、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第 10 个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交

3、易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】A7、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或

4、者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。【答案】C8、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】C9、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事

5、其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A10、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C12、证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有()。A.B.C.D.【答案】D13、(2019 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】A14、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订()，并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议B.资产托管协议C.推广代理协议D.保本保底补充协议【答案】A15、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C16、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%D.持有一种非权益类证券的

7、规模不得超过其总规模的 20%【答案】C17、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D18、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（）。A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场C.所投金融资产在活跃市场中没有报价D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值【答案】D19、证券公司开展区域性股权市场业务，

8、应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B20、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】A21、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B22、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C23、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）

9、。A.B.C.D.【答案】C24、证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B25、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A.1 亿 5000 万元B.2 亿元C.1 亿元D.5000 万元【答案】C27、甲与乙

10、串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A28、(2019 年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A29、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A30、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）?A.谨慎.诚实.勤勉尽责B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源C.规范

11、在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议【答案】B31、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D32、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C34、（2016 年真题）期货

12、经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】A36、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一

13、投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D37、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。A.收益权B.货币C.实物D.劳务【答案】D38、反洗钱审计应当遵循（）原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.完整性B.独立性C.谨慎性D.时效性【答案】B39、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规

14、、规则、协议所规定的权利和义务。A.B.C.D.【答案】C40、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制A.B.C.D.【答案】D41、根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间

15、内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C43、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】D44、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B45、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司

16、应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D46、（2019 年真题）根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C47、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照证券法的规定予以妥善保存C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】D50、按照期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上 10 万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A