云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规自年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】D3、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。A.、B.、C.D.【答案】C

2、4、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A5、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（）。A.开放式私募产品的分级比例不得超过 2:1B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给

3、劣后级投资者D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排【答案】A6、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 2/3 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B7、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D8、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.【答案】A9、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为

4、将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A10、法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】C11、下列关于信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制B.信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务C.在提供服务过程中出现明显质量问题的，应当立即核实有关情况，采取必要的处理措施，明确修复完成时限，及时完成修复工作D.信息技术服务机构为证

5、券基金业务活动提供信息技术服务，不得在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务【答案】B12、按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B14、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权 23 以上通过决定

6、C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C15、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】C16、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于（）万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者

7、 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C18、下列关于退伙的说法，正确的是（）。A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种B.经 1/2 合伙人一致同意时可退伙C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，可以退伙D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前 5 日通知其他合伙人【答案】C19、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80B.70

8、C.60D.50【答案】A20、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A.B.C.D.【答案】A21、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B23、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A24、（2018 年真题）证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业

9、务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.B.C.D.【答案】B25、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】A26、按照证券公司治理准则的要求，关于

10、证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D27、（2020 年真题）根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】D28、按照证券公司信息

11、隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D29、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收

12、违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D30、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D32、（2018 年真题）（

13、）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】B33、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日B.4 月 1 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C34、以下关于证券交易暂停

14、和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近 1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【答案】D35、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D36、有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【答案】D37、（2016 年真题）上市公司在 1 年内出售重大资

15、产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13B.23C.30%D.50%【答案】C38、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】B39、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B

16、.、C.、D.、【答案】B41、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】D43、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券法的修订要点包括（）。A.不包括B.全部C.D.【答案】B46、公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。A.经中国证券业协会

17、注册的网下投资者B.经中国证券业协会注册的普通投资者C.承销商D.证券公司认定的合格投资者【答案】A47、下列选项中，不正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】B48、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A50、（2017 年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】D