云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A3、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B4、关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】C5、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D6、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D7、供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】D8、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进

3、口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C10、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动

4、性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B12、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】C14、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B15、股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】A16、合理的现金预算是实现个人理财规

5、划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。老张是一名自由职业者，关于其预算编制程序的说法不正确的是（）。A.老张首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达到各类理财规划目标所需的年储蓄额B.老张可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率（或者（CPI 指数）综合预测明年收入C.老张根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算D.老张发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年。决定明年在这方面重点减少支出【答案】B17、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C

6、.D.【答案】A18、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B19、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】B20、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D21、某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格为 60 元的看涨期权，权利金为

7、2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B22、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【

8、答案】C25、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A27、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C29、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（

9、资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B31、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D32、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略

10、了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C37、按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】B38、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C39、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B40、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D

11、.阻力线【答案】A41、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A42、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A43、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A44、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。

12、A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B45、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B48、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D49、企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D