2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc

《2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷金基础知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券投资基金法及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取（）措施A.、B.、C.、D.、【答案】D2、(2016 年)对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在 30 天内接纳新的普通合

2、伙人【答案】B3、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产不低于 500 万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B4、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。A.参股B.融资担保C.跟进投资D.两头在外【答案】D5、()，是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，并支付相应服务费或者“通道费”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A6、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3

3、B.2/3C.1/2D.一半【答案】B7、保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。A.内幕信息B.高管人数C.商业秘密D.发票报销【答案】C8、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则B.全面性原则C.执行有效原则D.独立性原则【答案】A9、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人

4、。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C10、(2016 年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】A11、股权投资基金清算的主要程序不包括（）。A.清理和确认基金财产B.分配基金财产C.编制清算报告D.基金财产的投资【答案】D12、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C13、股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C

5、.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B14、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】D15、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C16、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】B17、私募基金管理人应具备至少（）。A.1 名高级管理人员B.3 名高级管理人员C.4 名高级管理人员D.2 名高级管理人员【答案】D18、下列不属于获得从业资格的途径是（）。A.通过科目一和科目二的考

6、试B.通过科目一和科目三的考试C.通过科目二和科目三的考试D.通过资格认定【答案】C19、在加权平均条款计算公式 A=Bx（C+D）/（C+E）中，A 为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格，B 为（）。A.前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格B.新发行前公司的总股数C.如果没有降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量D.当前发生降价融资，后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数【答案】A20、业务尽职调查的主要内容（）A.B.C.D.【答案】C21、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（2021 年

7、真题）某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方向D.基金合同【答案】B23、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（）。A.保管岗位和记账岗位B.执行岗位和审核岗位C.投资岗位和研究岗位D.授权岗位和执行岗位【答案】C24、股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、(2017 年)投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按

8、照基金合同的约定转让给第三方B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】A26、(2016 年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】D27、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防

9、范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】A28、中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C30、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决

10、定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D31、股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险。A.其所持有的基金份额B.人数多少C.认缴出资额D.合同约定【答案】A32、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列属于基金托管的作用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D

11、.转让一部分股份的权利【答案】B35、根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D36、股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（）。A.已于 2015 年 12 月之前通过中国证券业协会组织的证券市场基础和证券发行与承销科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于 2015 年 12 月之前通过中国证券

12、业协会组织的证券投资基金科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于 2015 年 12 月之前通过中国证券业协会组织的证券市场基础和证券投资基金科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于 2015 年 12 月之前通过中国证券业协会组织的证券投资基金和证券发行与承销科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格【答案】D37、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】B38、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺

13、序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2400 万元和 600 万元B.3000 万元和 0C.2816 万元和 184 万元D.2800 万元和 200 万元【答案】D39、（2017 年真题）已登记的股权投资基金管理人 A 公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对 A 公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期 A 公司相应整改完毕

14、，将至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态B.A 公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关 A 公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了 A 公司为“异常机构”【答案】B40、股权回购的流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、（2019 年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分B.暂停受理私募基金产品备案申请C.取消管理人员登记资格D.列入异常机构公示【答案】B42、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

15、A.15 个B.20 个C.25 个D.30 个【答案】B43、（2017 年真题）对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是（）。A.基金份额登记机构B.相关中介机构C.基金托管人D.基金监管机构【答案】C44、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管

16、理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C45、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C46、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D47、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（）利益。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】A48、公司治理结构的基本特点是（）。A.股东至上B.股权至上C.实力至上D.利润至上【答案】A49、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东D.委托人【答案】B50、关于合伙型股权投资基金的入伙,以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D