2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（）。A.远期交易B.清算交收C.除息除权D.回转交易【答案】D2、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】C3、某一证券组合 P 由 A 和 B 构成,其中 A、B、证券的期望收益率分别为 10%、5%，标准差分别为 6%、2%，两证券在投资组合中的比重为 30%

2、和 70%；则该组合 P 的期望收益率为（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B4、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A5、（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】B6、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D7、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（

3、）。A.股东人数不少于 4000 人B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元C.在上海证券交易所上市交易时间不低于 6 个月D.融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元【答案】C8、合伙型基金采用（）合伙企业的组织形式。A.有限B.无限C.普通D.特殊普通【答案】A9、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日【答案】A10、我国 基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司【答案】C11、根据

4、我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】D12、绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。A.基金资产配置效果B.证券和行业收益C.基金投资组合分类选择D.不同投资策略收益【答案】B13、投资政策是指令的重点内容不包括（）。A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】A14、境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D15、基金公司

5、中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研 究 部【答案】C16、预期损失的优势体现在以下哪些方面()A.、B.、C.、D.、【答案】C17、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D18、下列关于我国 QDII 基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006 年 9 月 6 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金-华安国际配置基金发行；初始额度为 5 亿美元B.2007 年 9-10 月，首批

6、股票型 QDII 基金发行C.2007 年 6 月 18 日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2006 年 9 月 6 日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【答案】A19、A 公司存入银行 10 万元，年利率为 4%,存款期限为 3 年，按复利计息到期一次性取出，则 A 公司到期可从银行一次性取出（）万元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A20、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】B21、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（

7、）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D22、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、跟踪偏离度的计算公式是()。A.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率【答案】B24、某投资组合平均收益率为 14%，收益率标准差为 21%，贝塔值为 1.15，若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普比率为()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D25、

8、利润表是（）报表。A.静态B.动态C.长期D.短期【答案】B26、债券收益率的构成因素不包括()。A.息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未来到期收益率【答案】B27、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】A28、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1 年B.6 个月C.30 天D.15 天【答案】B29、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】A30、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（

9、）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D31、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C32、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险C.系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】B33、显性成本包括（）。A.B.C.D.【答案】B34、李先生将 1000 元存入银行，银行的年利率是 5%，按照单利计算

10、，5 年后李先生能取到的总额是（）元。A.1 250B.1 050C.1 200D.1 276【答案】A35、私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】D36、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产【答案】D37、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应

11、采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】B38、下列关于利率互换合约，说法正确的是（）。A.是同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约B.是同种货币资金的同种类利率之间的交换合约C.是不同种货币资金的不同种类利率之间的交换合约D.是不同种货币资金的同种类利率之间的交换合约【答案】A39、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D40、有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述正确的是（）。A.当期收益率的变动将预示着到期收益率的同方向变动B.给定其

12、它条件不变，债券期限越短，当期收益率就越接近到期收益率C.当期收益率等于债券每年应付的息票利息除以到期收益率D.给定其它条件不变，当期收益率和到期收益率的偏高程度与债券市场价格和债券面值的偏高程度呈负相关关系【答案】A41、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A.流动性偏好理论B.久期的特性C.理论期限结构的特性D.套利原理【答案】B42、目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A.1%B.0.05%C.1.5%D.2.5%【答案】C43、以下说法错误的是（）。A.債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如

13、银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期【答案】A44、下列不属于构成利润表的项目是（）。A.营业收入B.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C.经营活动产生的现金流量D.利润【答案】C45、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】D46、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.

14、不动产C.固定资产D.流动资产【答案】B47、非系统性风险的别称不包括()。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】C48、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中A.20 世纪 70 年代B.20 世纪 80 年代C.20 世纪 60 年代D.20 世纪 90 年代【答案】B49、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额变动情况；基金盈利能力【答案】A50、关于证券市场线的说法错误的是（）。A.证券市场线是 CAPM 的核心B.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价D.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系【答案】B