2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3B.5C.4D.1【答案】C2、目前我国的基金会计核算细化到（）。A.日B.周C.月D.季【答案】A3、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于()。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B4、以下哪一个因素不影响投资者承担风险的能力（）。A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C

2、.投资期限D.收入支出状况【答案】B5、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】C6、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A7、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B8、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。A.本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B.本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C.本金和利息都不随通胀水平的高低变化D.本金和利息都随通胀

3、水平的高低变化【答案】D9、债券的发行人包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】B11、下列不属于货币市场工具的是（）。A.银行回购协议B.银行承兑汇票C.短期国债D.股票【答案】D12、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。A.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配B.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先

4、分配权C.普通股不可以选举董事D.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券，但其股息一般比债券利息要低一些【答案】B13、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】D14、从 2001 年 7 月 2 日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。A.净价交易B.全价交易C.溢价交易D.竞价交易【答案】A15、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购B.发行可转

5、换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A16、关于单利和复利，以下说法错误的是（）。A.均考虑了利息的时间价值B.均为计算利息的一种方法C.多个计息周期下，复利计算的利息大于单利计算的利息D.均考虑了本金的时间价值【答案】A17、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A18、根据 A 公司 2015 年的财务数据，其总资产为 10 亿元，总负债为 6 亿元，销售净利润为 1 亿元，则 A 公司 2015 的净资产收益率为（

6、）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B19、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B20、根据基金的分类标准，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于时间加权收益率计算的说法，错误的是（）。A.基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B.基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出C.时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等D.用时间加权收益率的计算时，遇到基金的申购、赎

7、回与分红等资金进出时会影响收益率的计算【答案】D22、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。A.双边净额结算B.多边结算C.净额结算D.全额结算【答案】D23、甲公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 5%,则该债券的现值为（）。A.783.53 元B.680.58 元C.770.00 元D.750.00 元【答案】A24、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A25、下

8、列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】C26、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。A.股票的票面价值B.股票的内在价值C.股票的账面价值D.股票的清算

9、价值【答案】C27、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】D28、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B29、（）是最大的对冲基金管理公司。A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D30、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则，用于融资融券的标的证券为

10、股票的，其股东人数不少于（）人。A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】D31、（）履行监督管理银行间债券市场功能。A.银行业协会B.证监会C.中国人民银行D.国务院财政部【答案】C32、黄金 ETF 投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D33、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（）。A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】B34、2001 年至今，中国债券市场主要以（）为主。A.柜台交易市场B.交易

11、所市场C.银行间市场D.场外市场【答案】C35、目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收()。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】D36、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负 2 个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C37、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】C38、制定投资政策说明书的关键环节是()。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好

12、【答案】A39、反映股票基金风险大小的指标不包括()。A.久期B.持股集中度C.标准差D.行业投资集中度【答案】A40、某单位有一张带息期票，面额为 20000 元，票面利率为 8%，出票日期为 9月 24 日，12 月 23 日到期，则到期日的利息为（）。A.40B.400C.800D.160【答案】B41、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】D42、即期利率与远期利率的区别在于（）。A.计息方式不同B.收益不同C.计息日起点不同D.适用的债券种类不同【答案】C43、目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.所得税C.

13、增值税D.印花税【答案】D44、甲公司 2015 年资产收益率为 10%，负债权益比为 1.5，则甲公司 2015 年的净资产收益率为（）。A.25B.15C.20D.30【答案】A45、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】A46、下列不属于金融衍生工具的是（）。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B47、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B48、关于优先股的权利，以下表述正确的是（）A.I、B.I、IIC.III、D.II、III【答案】A49、所有者权益包括()。A.B.C.D.【答案】A50、AIFMD 自()起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C