2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案金基础知识题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。A.主板和中小板要求企业最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 3000万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 1000 万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币 5000 万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.

2、创业板要求企业最近一期期末资产不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损【答案】D2、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务【答案】D3、股权投资基金清算的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、A 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的 Y、Z 两个公司尽调。其中，Z

3、公司本年预计销售收入比 Y 公司多 1000 万元，且 Z 公司发展更为迅猛，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时投后估值为 6 亿元，B 基金采用市销率倍数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为 12。A 基金预估 Z 公司 3 年后销售收入可达到 1.6875 亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为 6亿元。如按照创业投资估值法计算，A 基金对于 Z 公司的目标收益率为（）。A.0.12B.0.15C.0.6D.0.5【答案】D5、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（）。A.投资人交付申购款项，申购成立B.基金份额持有人递交赎回申请，赎回生效C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购

4、生效D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务【答案】B6、银行贷款是杠杆收购中（）的融资来源。A.级别最高、成本最高和弹性最高B.级别最低、成本最低和弹性最低C.级别最高、成本最低和弹性最高D.级别最高、成本最低和弹性最低【答案】D7、投资备忘录，也称（），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。A.B.C.D.【答案】D8、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C9、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、契约型基金参

5、与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理的财务监控指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、（）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A13、（2020 年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注

6、财务报表的真实性【答案】C14、关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】C15、不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A

7、.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D17、(2016 年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A18、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B19、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】D20、下列关于折现现金流估值法的优缺

8、点的说法中，错误的是（）。A.折现现金流估值法评估得到的是外含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较大B.折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式C.折现现金流估值法计算比较复杂D.折现现金流估值法需要较多主观假设，不同假设得出的结果差异较大【答案】A21、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强【答案】A22、采用相对估值法，市盈率等于（）。A.股权价值与净利润的比值B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值C.股权价值与股东权益账面价值的比值D.股权价值与年销售收入的比值【答案】A23、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的区别

9、为（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2020 年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】D25、（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.初创基金C.定增基金D.产业投资基金【答案】A26、管理人内部控制的要素包括：（）A.、B.、C.、D.、【答

10、案】A27、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）A.从事私募股权投资（含创业投资）6 年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于 10 亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12 年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。C.从事经济社会管理工作 12 年及

11、以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究 10 年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】D28、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（）。A.合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动C.增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续D.终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续【答案】B

12、29、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织【答案】A30、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性【答案】A31、（2017 年真题）公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的（）。A.特殊会员B.联系会员C.普通会员D.观察会员【答案】C32、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金协会D.中国基金业协会【答案】C

13、33、企业估值特点不属于的一项是（）A.整体不是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.整体只有在部分中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】C34、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D35、服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】B36、（2020 年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除

14、基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D37、关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】B38、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定

15、不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B39、基金管理人可以分配的业绩报酬金额为（）。A.3000 万元B.4000 万元C.0D.1800 万元【答案】A40、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列属于股权投资基金退出方式的是（）A.B.C.D.【答案】D42、（2020 年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构

16、是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C43、在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（）并取得营业执照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份两合公司D.合伙企业【答案】A44、（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.中小板D.主板【答案】A45、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国

17、证监会D.中国证券业协会【答案】B46、通常情况下，股权投资基金（）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。A.管理人B.投资人C.托管人D.监管人【答案】A47、下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C50、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C