2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金的市场参与主体主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出【答案】B3、（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.折现现金估值法B.相对估值法C.成本法D.创业投资估值法【答案】A4、股权基金业绩评价主要采用的指

2、标有（）A.B.C.D.【答案】C5、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达 2 次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、公司型基金的（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.发起人【答案】C7、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A8、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额

3、增长率【答案】A9、股权投资基金监管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D10、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（）的部分。A.投资收益B.投资损失C.投资本金D.投资报酬【答案】C11、对于现金流稳定、可预测性较高的企业，更适合使用的基金估值方法是（）。A.相对估值法B.成本法C.折现现金流估值法D.经济增加值法【答案】C12、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B13、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内

4、，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D14、（2021 年真题）合伙企业 A 为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业 B 为该基金的有限合伙人。其中合伙企业 A 是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业 B 是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A15、（2020 年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出B.基金投资C.项目尽调D.基金募集【答案】C16、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售

5、机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构【答案】B17、（2017 年真题）（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会B.项目组内部C.高管团队D.项目主管领导【答案】D18、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普

6、通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C19、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D20、关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A21、以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型

7、基金D.契约型基金【答案】B22、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A.母基金B.社会保障基金C.金融机构D.大学基金【答案】A23、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A24、基金投资者关系管理的意义包括（）A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础C.有利于増加基金信息披露的透明度D.以上都是【答案】D25、下列关于信托（契约）型

8、股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（）。A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】A26、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳企业所得税D.只缴纳增值税【答案】B27、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在投资过

9、程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】A28、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D29、(2017 年)（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】A30、股权投目

10、基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】D31、(2016 年)B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金B.15 名投资者成立的契约型股权投资基金C.12 名自然人D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A32、清算退出流程的第一步是（）。A.了结公司债权、债务B.分配公司剩余财产C.处理公司未了结的业务D.清查公司财产、制订清算方案【答案】D33、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。A.全体B.23 以上C.13 以

11、上D.12 以上【答案】D34、董事会席位条款的实质是对被投资企业的（）分配进行约定。A.财政权B.人事权C.控制权D.投资权【答案】C35、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A36、股权投资基金的管理方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、A 基金拟投资 X 生物科技，在某次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（）。A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】C38、下列

12、不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户B.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益C.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】A39、随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.IPOD.新三板挂牌退出【答案】D40、如果目标企业现金流稳定，

13、未来可预测性较高，则（）更有意义。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B41、（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C42、投资者关系管理的基本原则是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B43、市销率倍数等于（）。A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益(EBITDA)的比值B.企业股权价值与净利润的比值C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值D.企业股权价值与年销售收入的比值【答案】D44、投资者

14、的评估结果有效期最长不得超过 3 年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2 年B.不同、3 年C.同一、3 年D.同一、2 年【答案】C45、折现现金流估值法中的模型包括（）。A.折现红利模型和自由现金流模型B.企业自由现金流模型和自由现金流模型C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型【答案】A46、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、(2017 年

15、)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（）。A.企业上市B.所持有股份通过二级市场减持完毕C.限售期结束D.符合特定条件【答案】B48、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】C50、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法B.境外投资管理办法外资企业法C.外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法D.内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法【答案】A