2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库检测试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于现值的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C3、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线

2、时，无须成交量的配合确认【答案】D4、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A5、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A6、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B7、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM

3、。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A8、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D9、不同的人由于（）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D11、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正

4、确是（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700

5、 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】D17、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】B19、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C20、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取

6、处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D23、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D28、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.

7、C.D.【答案】B29、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元-90 日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A30、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A

8、.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B31、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A33、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A37、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D38、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.

9、、B.、C.、D.、【答案】C39、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C40、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D42、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B43、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益

10、率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C44、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B45、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C46、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D48、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C50、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D