上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A.在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一B.中国证监会监督管理的对象包括基金管理人、基金托管人等C.在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易D.在我国，中国证券投资基金业协会是基金行业自律组织之一【答案】C2、保本基金从本质上讲是一种（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.

2、平衡基金【答案】C3、不收取销售服务费的，对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费（）计入基金财产。A.1.5%；全额B.0.75%；全额C.1.5%；75%D.0.75%；75%【答案】B4、完善的公司治理结构是（）的重要保障。A.保护投资者利益、确保基金安全运作B.保护投资者利益、确保基金收益C.保护基金管理人利益、确保基金收益D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作【答案】A5、（2016 年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】B6、(2017 年)关于基金宣传推介材料登载该

3、基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A8、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑

4、付的，可以接受全额赎回申请【答案】C9、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（）。A.基金管理公司利益优先的原则B.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C.基金托管银行利益优先的原则D.基金份额持有人利益优先的原则【答案】D10、关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】A11、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822 年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744 年由荷兰商人倍特威士创办的

5、信托基金C.1868 年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924 年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】C12、（2016 年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】B13、（2017 年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行

6、相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】A14、（）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理人【答案】B15、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】A16、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管

7、理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】C17、私人银行客户是指金融净资产达到（）人民币及以上的商业银行客户。A.600 万元B.500 万元C.300 万元D.100 万元【答案】A18、下列属于操作风险的是（）。A.业务持续风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A19、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B20、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是

8、行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.国内基金【答案】C21、关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。A.基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费B.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 25%C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF 的托管费D.FOF 可以投资分级基金【答案】A22、(2017 年)基金管理人在收到基金准予注册文件 6 个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。A.口头说明B.书面说明

9、C.备案D.重新提交注册申请【答案】C23、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999 年 12 月B.2001 年 9 月C.2002 年 2 月D.2005 年 3 月【答案】C24、中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D25、在基金份额的要求上，能够参与

10、ETF 的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。A.300 万份B.200 万份C.100 万份D.50 万份【答案】D26、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务【答案】C27、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

11、A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】B28、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【答案】C29、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】B30、基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性【答案

12、】C31、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。A.20 世纪 90 年代末期B.20 世纪 60 年代以后C.20 世纪 80 年代末期D.20 世纪 40 年代以后【答案】C32、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A.董事长B.董事会C.独立董事D.总经理【答案】B33、（2017 年真题）“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】D34、(2016 年)（）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.

13、2003D.1998【答案】A35、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】A36、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】B37、(2017 年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不

14、采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】B38、对证券投资业绩进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A39、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5 秒钟B.10 秒钟C.5 分钟D.10 分钟【答案】A40、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购 LOF 份

15、额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】B41、（2017 年真题）关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于维护证券市场的正常秩序C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失D.有利于保护公众投资者的合法权益【答案】A42、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内，将是否准予注册的决定通知申请人C.对特定对

16、象募集基金，投资者人数累计不超过 200 人D.基金份额的发售由基金托管人负责【答案】B43、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】B44、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到 0.5时，基金管理人应当暂停接受申购并在（）个交易日内将正偏离度绝对值调整到 0.5以内。A.1B.3C.5D.7【答案】C45、（2017 年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C

17、.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】A46、内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估【答案】D47、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D48、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的 80%以上B.达到准予注册规模的 100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额【答案】C49、传统 4Ps 营销理论涉及的要素不包括()。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】C50、ETF 的特点不包括（）。A.ETF 与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF 的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与 ETF 的申购、赎回交易D.ETF 通常采用完全被动式管理方法【答案】B