上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C2、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。A.种子期、起步期B.成长期、成熟期C.起步期、发展期D.发展期、成熟期【答案】A3、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经

2、所在地市级人民政府批准设立B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，

3、具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】A4、清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、（2020 年真题）某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（）A.、B.、C.、D.、【答案】C6、（2016 年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.私募投资

4、基金信息披露管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D7、关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成【答案】B9、（2017 年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的

5、行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B10、下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。A.要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力B.要求投资者认购的基金份额不超过最高要求C.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行)或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者【答案】B11、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。A.创业投资基金B.企业型基金C.合伙制基金D.公司制基金【答案】A12、股权

6、投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。A.基金风险揭示时B.合格投资者确认时C.投资冷静期内D.特定对象确认期内【答案】C13、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B14、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】D15、下列属于我国场外市场的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C16、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。A.采用会员制

7、B.从事营利性活动C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理【答案】B17、杠杆收购的收购资金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的主体资格应满足的要求，说法正确的是（）。A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业B.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，不需要作为基金管理人履行登记手续C.自然人可以登记为基金管理人D.基金管理人可以是社会团体【答案】A19、股权投资基金的项目退出主要有（）方式。A.B.C.D.

8、【答案】D20、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C21、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（）。A.清偿公司债务之后，才能向股东进行分配B.支付职工工资在清偿公司债务之前C.最先支付清算费用D.按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益【答案】D22、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会

9、公益基金被视为当然合格投资者C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 1000 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D23、（2016 年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.私募投资基金信息披露管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D24、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判

10、和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D25、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】A26、（2017 年真题）下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业

11、资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D27、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人【答案】D28、下列有关公司税收的说法，错误的是（）。A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资

12、额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】B29、依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。这属于尽职调查的（）作用。A.价值发现B.风险发现C.目标发现D.投资决策辅助【答案】D30、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出D.根据受让人

13、的不同，转让可以分成内部转让和外部转让【答案】B31、下列关于合格投资者的说法错误的是（）。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元D.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 100 万元【答案】D32、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】A33、根据沪深交易所现行的

14、资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A34、投资协议中保密条款的表述错误的是（）。A.保密义务是双方共同的义务B.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露C.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常不属于商业秘密【答案】D35、境外上市因地

15、区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元D.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者

16、分配获得 7.2 亿元【答案】C37、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D38、（）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】A39、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过二级市场退出获得的项目退出收入D.通过并购方式退出获得的项目退出收入【答案】C40、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有

17、关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D41、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、公司成立日期为（）的日期。A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】C43、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】C44、（2016 年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资

18、协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D45、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B46、股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（）办理。A.各级政府部门B.中国证券监督管理委员会C.中国证券投资基金业协会D.工商管理部门【答案】C47、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（

19、）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是母基金的本源业务D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C48、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多D.专业性较强【答案】A49、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C50、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日B.2014 年 4 月 28 日C.2015 年 12 月 31 日D.2013 年 6 月 30 日【答案】A