上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷业道德与业务规范能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人的内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】B2、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.

2、专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险 i 只别和承受能力更弱【答案】B3、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、（）是我国基

3、金市场的监管主体。A.中国基金业协会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C5、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。A.检查B.终止交易C.调查取证D.行政处罚【答案】B6、“公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务”体现的是（）。A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则【答案】B7、（2017 年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在 2017 年 1 月 10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。

4、A.2017 年 1 月 11 日B.2017 年 1 月 13 日C.2017 年 1 月 12 日D.2017 年 1 月 14 日【答案】A8、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】D9、（2016 年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】

5、B10、(2016 年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B11、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。A.股票基金应有 80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有 80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金

6、不得参与股指期货交易【答案】C12、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）A.构成对私募基金管理人投资能力的认可B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可C.属于行政审批事项D.不作为对基金财产安全的保证【答案】D13、（）报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。A.口头B.传真C.电子文档D.书面报告【答案】D14、(2016 年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】D15、（）年美国财政部金融研究办公室发布资产管理与金融

7、稳定报告。A.2003 年B.2015 年C.2013 年D.2005 年【答案】C16、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.3B.6C.9D.12【答案】B17、（2016 年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】A18、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.

8、B.C.D.【答案】B19、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续 2 年没有开展基金托管业务的C.连续 3 年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C20、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】D21、基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。A.I、II、IV、VB.I、II、C.、IV、VD.I、II、IV【答案】D22、(2017 年)下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。A.投资主体不同B

9、.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】A23、ETF 的建仓期不超过（）。A.1 个月B.3 个月C.2 个月D.4 个月【答案】B24、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】B25、（2017 年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（）。A.成本控制B.风险控制C.效益控制D.人员控制【答案

10、】B26、基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】A27、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】B28、投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净值为 1.020元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元至该基金，该基金招募说明书列明申购费率 1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位为1.0

11、25 元，则可得到的基金份额是（）A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C29、保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合中现金资产与保本资产的比例【答案】B30、（2017 年真题）丁先生投资 2000000 元认购 A 基金，该笔认购资金在 A 基金募集期间产生利息 60 元，A 基金认购价格每份 1 元，认购费率为 15，则丁先生可得到的认购份额为（）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35

12、【答案】B31、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。A.监事会B.董事会C.公司经理层D.纪律检查委员会【答案】C32、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制【答案】C33、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是()。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】A34、基金销售机构可以根据专业投资者的（）等因

13、素，对专业投资者进行细化分类和管理。A.B.C.D.【答案】C35、（2016 年真题）下列可以办理跨系统转托管的 LOF 份额的是（）。A.分红派息前 R-2 日至 R 日的 LOF 份额B.分红派息前 R-5 日至 R-3 日的 LOF 份额C.处于质押状态的 LOF 份额D.处于冻结状态的 LOF 份额【答案】B36、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险

14、是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】C37、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】B38、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则【答案】D39、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率B.财务状况C.投资目的D.风险承受能力【答案】A40、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A.6 个月B.1 年C.

15、3 年D.5 年【答案】A41、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。A.长效激励约束B.业务与信息隔离C.公司独立运作D.制衡【答案】C42、()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】A43、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）。A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公

16、告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务【答案】C44、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或

17、利用未公开信息从事交易活动【答案】D45、甲生前无遗嘱，购买了 500 万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借 100 万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还 100 万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配 50%信托财产，拒绝丁主张【答案】C46、(2017 年)私募投资基金监督管理暂行办法不适

18、用于（）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务C.私募基金管理人从事私募基金业务D.公募基金管理人从事私募基金业务【答案】A47、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近 7 日年化收益率C.最近 7 日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】C48、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】C49、关于股票基金，下列说法不正确的有（）。A.股票基金是各国广泛采用的基金类型B.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C.根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】B50、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】C