上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】D2、(2017 年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有 400 万元，拟投资单只私募基金

2、150 万元B.张三，A 银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入 60 万元，拟投资单只私募基金 80 万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为 800 万元，拟投资单只私募基金 100 万元D.王五，证券账户中有市值 500 万元的股票，拟投资单只私募基金 100 万元【答案】D3、(2016 年)基金信息披露的内容不包括（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】C4、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D

3、.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】D5、不属于基金信息披露的内容是（）A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】C6、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私 募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（）。A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A7、关于资产管理行业给宏观经济和

4、金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】A8、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、投资基金主要是一种（）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】A10、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C11、岗前职业道德教育主要是通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行

5、教育等途径来督促完成的。A.在职培训B.基金从业资格考试C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】B12、目前,LOF 的交易在()进行。A.指定代销网点B.登记结算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D13、基金估值核算是指基金（）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D14、(2016 年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A15、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】B16、QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露

6、一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每个工作日D.每日，每日【答案】C17、（2016 年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D18、私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，

7、前述金融资产不包括（）。A.丙持有房地产估值价值 500 万元B.乙持有上市公司股票市值 500 万元C.甲持有银行活期存款 500 万元D.丁持有信托计划价值 500 万元【答案】A19、自基金合同生效之日起，招募说明书每()更新一次A.每个月B.9 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D20、证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统的支持系统D.以上都是【答案】D21、下列不是基金市场营销特征的有（）。A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性【答案】D22、监察稽核部属于基金公司的（）。

8、A.投资、研究、交易部门B.产品营销部门C.合规与风险部门D.后台运营部门【答案】C23、（2018 年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C24、某公募基金管理人在 2018 年 3 月 1 日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019 年 2 月 28 日B.2018 年 5 月 31 日C.2018 年 8 月 31 日D.2018 年 3 月 31 日【答案】C25、（2017 年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（）。A.是一项专业性很强的服务

9、B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求【答案】B26、(2016 年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起 15 日后，方可使用【答案】D27、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约

10、定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C28、（2016 年真题）向特定对象募集资金累计超过（）人称为公开募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】D29、关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、（2016 年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务

11、中心D.“一对多”服务【答案】D31、（）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全【答案】A32、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。A.每万份基金收益、7 日年化收益率B.每份基金收益、7 日年化收益率C.每份基金收益、3 日年化收益率D.每万份基金收益、3 日年化收益率【答案】A33、(2017 年)2016 年 7 月 18 日，该投资者赎回该基金份额 10000 份，持有时间为 5 个月，赎回当日基金份额净值为 100 元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为（）。

12、A.50 元和 9950 元B.54.73 元和 10945 元C.55 元和 10945 元D.49.75 元和 9950.25 元【答案】A34、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.勤勉尽责，遵守公司章程D.参与任何操纵市场的行为【答案】C35、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】B36、(2017 年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征

13、不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】B37、(2016 年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C38、（2019 年真题）关于投资者教育内容，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、(2017 年)私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信

14、朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】A40、基金托管人需于基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.5 日B.1 日C.2 日D.3 日【答案】D41、（）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。A.公开募集基金B.特定客户资产管理业务C.专项资产管理计划D.私募股权投资基金【答案】C42、(2016 年)（）是各类基金中历史最为悠久，也是各国广泛采用的一种基金类型。A.公司型基金B.契

15、约型基金C.股票基金D.债券基金【答案】C43、合规管理部门的独立，实质上就是（）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。A.人B.物C.时间D.地点【答案】A44、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】C45、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、（2016 年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、合规文化不要求建立（）。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制【答案】C48、根据证券投资基

16、金法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券投资基金业协会D.地方私募基金行业协会【答案】C49、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】B50、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】A