上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷基础知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不是股权投资基金投资决策委员会的成员的是（）。A.具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士B.行业专家C.股权投资基金管理人的高级管理团队成员D.基金投资者【答案】D2、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（）。A.主板和中小板要求企业最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 3000万元，且持续增长；或者最近 1 年盈利，且净

2、利润不少于 1000 万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币 5000 万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于 2000 万元，且不存在未弥补亏损【答案】D3、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】A4、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.10B.20C.50D.200【答案】C5、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业

3、董事会席位后，可以()。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B6、(2017 年)（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A7、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A8、基金管理人申请基金管理人登记

4、的，通常应提交以下材料或信息是（）A.B.C.D.【答案】D9、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】B10、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D11、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募

5、集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C12、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B13、对于股份制的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D14、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A15、我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.集合竞价方式和连续竞价方式D.单

6、独竞价方式和间断竞价方式【答案】C16、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券投资基金业协会C.中国人民银行D.中国发改委【答案】A17、（2019 年真题）关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（）。A.创业投资基金B.合伙型基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】B18、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（）A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和

7、其他企业收购D.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成【答案】C19、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（）人，且应当有（）个以上发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。A.100；2；半数B.150；3；半数C.200；2；半数D.250；3；半数【答案】C20、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.B.C.D.【答案】D21、（）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A.受托管理B.保存管理C.自我管理D.股权管理【答案】A22、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并

8、根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D23、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D24、下列关于政府引导基金的说法中，错误的是（）。A.政府引导基金是政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域B.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用C.政府引导基金

9、对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资D.政府引导基金本身直接从事创业投资业务【答案】D25、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（）。A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】D26、下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、基金托管额作用是（）A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基

10、金资产的安全、保护基金投资者利益B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平C.利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益D.以上都是【答案】D28、（2017 年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B29、（2019 年真题）关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（）A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协

11、议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定【答案】A30、（2018 年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券【答案】C31、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.中华人民共和国证券投资基金法C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法D.私募投资基金

12、监督管理暂行办法【答案】B32、对股权投资基金来说，回售权条款的功能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】C35、募集期运作中错误是（）A.募集主体B.募集对象C.赞助者募集D.基金组织形式【答案】C36、（2021 年真题）2017 年底，股权投资基金 A 投资某创业企业 1，000 万元。持股占比 10%；2018 年初，该企业对基金分红派息 100 万元，同年 9 月该企业以 700 万元价格回购基金持有的该企业 5%股权；2

13、019 年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价 800 万元，已知增值税税率为 6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税 36 万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税 12 万元D.基金公司合计需缴纳增值税 30 万元【答案】B37、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、（2017 年真题）股权投资基金的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、商业银行担任股权投资基金托管人的，由（）进行核准。A.B.C.D.【答案】B40、(2017 年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（

14、）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】C41、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、基金业协会会员可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。A.人民法院B.中国证监会

15、C.工商总局D.基金业协会【答案】A44、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答案】C45、普通合伙人对合伙型基金债务承担（）连带责任；而有限合伙人以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限；认缴的出资额B.有限；实缴的出资额C.无限；认缴的出资额D.无限；实缴的出资额【答案】C46、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构

16、申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】A47、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D48、（2017 年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、下列说法错误的是（）A.公司型股权投资基金是法律实体B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的关系是信托关系【答案】C50、以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企业、契约等非法人【答案】D