上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷业道德与业务规范题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C2、投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。A.场外到场内B

2、.场外到场外C.场内到场外D.场内到场内【答案】D3、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】C4、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】A5、按照基金法的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】D6、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立

3、健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】D7、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、根据中国证监会 2007 年 3 月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。A.认购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费率D.认购费用=净认购金额（1-认购费率）【答案】C9、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。

4、A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】C10、LOF 基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C11、按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】D12、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】C13、(2017 年)依据基金销售适用性原则，下

5、列做法正确的是（）。A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风险偏好投资人推荐分级 8 级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】D14、甲有 1000 元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但 1000 元最多只能购买 1、2 只股票，因此甲选择购买沪深 300 指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】A15、某公募基金管理人在 2018 年 3 月 1 日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018 年 5 月 31

6、日B.2018 年 3 月 31 日C.2018 年 8 月 31 日D.2019 年 2 月 28 日【答案】C16、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D17、ETF 申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括（）。A.该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价【答案】A18、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（

7、）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.3D.2【答案】A19、合规风险的主要种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、（）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B21、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D22、(2017 年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日

8、为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】C24、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报（）备案，并予以公告。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】D25、（2016 年真题）QDII 基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】D26、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。A.基金服务机

9、构B.证券期货交易所C.公募基金管理人D.地方基金业协会【答案】C27、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A28、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.基金转换C.客户投诉处理D.修改账户资料【答案】A29、国际金融市场的经营内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、(2017 年)下列机构不可以担任基金托管人的是（）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券公司D.中国证监会

10、【答案】D31、基金招募说明书应当包括下列内容（）。A.B.C.D.【答案】D32、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】B33、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C34、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】B35、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。A.市场价格B.份额净值C.交易价格D.份额总额【

11、答案】A36、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF 会出现折价或溢价交易【答案】D37、ETF 份额的场内申购、赎回采用（）的方式。A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回【答案】C38、（）的募集申请应按普通程序注册。A.QDII 基金B.混合基金C.联接基金D.分级基金【答案】D39、(2016 年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（）。A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】C4

12、0、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D41、招募说明书的主要披露事项是()。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式【答案】B42、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元B.10227.5 元C.10347.5 元D.10447.5 元【答案】D4

13、3、（2016 年真题）以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B44、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于 30

14、 日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金【答案】A45、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过 100 人C.私募基金的合格投资者累计不得超过 100 人D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者【答案】D46、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】D47、（2021 年真题）交易双方达成一笔银行

15、间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】B48、(2017 年)根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】A49、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 60 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后 90 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】A50、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】C