上海市2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关提年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约

2、的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D2、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会【答案】A3、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D4、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院

3、期货监督管理机构D.监控中心【答案】D5、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】B6、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A7、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C8、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）

4、。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D9、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】A10、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D11、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司

5、应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D12、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。A.7B.5C.3D.2【答案】B13、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B14、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】C15、公司

6、制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A16、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B17、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所【答案】B18、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项

7、负债反映的具体内容【答案】D19、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】B20、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D21、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A22、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货

8、交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A23、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A24、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的

9、多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B26、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B27、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.5C.3D.2【答案】C28、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务

10、试行办法的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C29、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C30、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易

11、指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D31、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B32、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】A33、国有以及

12、国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D34、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D35、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风

13、险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D36、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B37、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B38、根据证券期货经营机构私募资产管理业务

14、管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2 年B.5 年C.4 年D.3 年【答案】D39、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D40、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A41、证券期货市场诚信监督管理办法规定

15、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日B.3 个自然日C.5 个工作日D.5 个自然日【答案】C42、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B43、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A44、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请

16、表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D45、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】D46、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B47、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.商务部D.中国证监会【答案】D48、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者

17、【答案】A49、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。A.国务院商务主管部门B.中国证监会C.证券业协会D.期货业协会【答案】A50、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司的（）之间不得存在近亲属关系。A.独立董事B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】BCD2、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.接受客户全权委托交易B.向客户发送各类投资建议C

18、.代替客户办理开户手续D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单【答案】ACD3、2008 年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（）。A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】ABCD4、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。A.买方

19、客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC5、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答

20、案】ABCD6、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】ABCD7、客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的（）分别维护。A.期货交易所B.期货合约C.期货交易品种D.期货公司【答案】AD8、下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（）。A.非会员理事由中国证监会委派B.会员理事由会员大会选举产生C.理事长可以指派临时理事D.理事会由会员理事和非

21、会员理事组成【答案】ABD9、制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的宗旨是（）。A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B.防范和隔离风险C.维护期货市场的秩序D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD10、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客户开户代理人头部正面照C.单位客户营业执照（副本）扫描件D.单位客户有效身份证明文件扫描件 E【答案】ABD11、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和

22、监督D.制定期货业务人员资格标准和管理办法【答案】ABCD12、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。A.限制入金.出金B.限制开仓C.限期平仓D.提高保证金标准【答案】ABCD13、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品期货合约D.金融期货合约【答案】CD14、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元的罚款C.警告并处

23、 1 万元罚款D.给予警告【答案】BCD15、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易【答案】ABCD16、下列属于资产管理业务的投资范围的是（）。A.期货、期权B.股票、债券C.央行票据D.证券投资基金【答案】ABCD17、下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD1

24、8、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD19、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。A.责令停业整顿B.罚款C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得【答案】ABCD20、国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度。A.董事B.监事C.高级管理人员D.普通管理人员【答案】ABC