上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】B2、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基

2、金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】A4、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】C5、（2016 年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。A.关于加强

3、证券经纪业务管理的规定B.证券经纪人管理暂行规定C.证券公司监督管理条例D.中华人民共和国证券法【答案】C7、按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C8、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.、IIIB.、C.、D.、【答案】C9、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内

4、，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】C10、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】D11、（2020 年真题）有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B12、下列说法错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家

5、计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B13、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D15、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】A16、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.

6、、D.、【答案】B17、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、下列选项中，从事证券业务的机构不包含（）。?A.证券公司B.基金销售机构C.中国证监会D.证券投资咨询机构【答案】C19、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资

7、金；有限责任公司不可【答案】A20、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】C21、(2019 年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（2016 年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.B.C.D.【答案】D24、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10B.50C.100D.200【答案】A25、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证

8、券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）A.B.C.D.【答案】A26、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A27、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】D28、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B29、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A3

9、0、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】D31、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D33、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.【答案】C34、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额

10、50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】D35、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B36、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为

11、同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D37、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C38、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答

12、案】B39、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订协议书。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证A.处以 1 万元的罚款B.处以 5 万元的罚款C.处以 20 万元的罚款D.一律给予行政处分【答案】B41、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，A.B.C.D.【答案】C42、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】C43、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞

13、价时的要求的说法，正确的有()A.B.C.D.【答案】B44、（2020 年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过 1 亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C45、（2020 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和

14、对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A46、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答案】C47、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有 1 个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C48、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】B49、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A50、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业财产属于合伙人共有D.合伙企业具有高度的资合性【答案】C